ตามมาตรฐานการให้คำแนะนำ · หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำให้เหมาะสมกับลูกค้า (กรณีให้ คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำและเก็บเอกสารหลักฐาน และรายงาน ( (ค
ข้อมูลสนับสนุนการให้ คำแนะนำ · การปฏิบัติตามมาตรฐานการให้คำแนะนำ · หลักปฏิบัติในการให้คำแนะนำให้เหมาะสมกับลูกค้า (กรณีให้ คำแนะนำแบบเฉพาะเจาะจง) (know your customer and suitability) · หลักปฏิบัติในการจัดทำ
outsourcing date. Clause 12 5 Subject to Clause 12/1, the derivatives dealer shall take into account the suitability of proposing derivatives to the client. In any case, the types of the clients and the types
outsourcing date. Clause 125 Subject to Clause 12/1, the derivatives dealer shall take into account the suitability of proposing derivatives to the client. In any case, the types of the clients and the types of
securities analysis ” means an article or research paper which is prepared by a securities company to give advice to investors, directly or indirectly, on the value of securities, the suitability of investment
analysis” means an article or research paper which is prepared by a securities company to give advice to investors, directly or indirectly, on the value of securities, the suitability of investment related
ผู้ลงทุน 11/20 3.1 ให้ข้อมูล/เอกสาร ไม่ตรงกับความเป็นจริง 3.2 ไม่ท า KYC/CDD หรือ Suitability Test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัย หรือ ปกปิดการท า KYC/CDD 3.3 บันทึกการรับค าสั่ง/การยืนยันการซื้อขาย ไม่ตรงต่อความ
in order to obtain information for analysing suitability of customer’s investment; (b) having personnel responsible for contacting customers and staff or persons authorized by the asset management