their risk level in compliance with the governing rules.    

Businesses, dated 3 July 2018) is to be revoked;                 2) DA operators are to be required to seek approval from their CEO* before launching any advertisement. Additionally, DA operator’s Compliance

งานด้านการประกอบธุรกิจและการการกำกับดูแล (business & compliance) ซึ่งเป็นผลสืบเนื่องจากการประชุมเชิงปฏิบัติการ (workshop) เกี่ยวกับการพิจารณาคำขออนุญาตธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลร่วมกับผู้ทรงคุณวุฒิจาก

business operators and organizations related to the capital markets to be aware of the importance of compliance with the Personal Data Protection Act. SEC’s suggestions in four main issues will help the

be in compliance with the rules, conditions and procedures as prescribed by law. Currently, only government debt instruments and investment grade debt instruments are eligible for repo agreement

performance of introducing broker agents, and (3) establishment of compliance unit of digital asset business operators to be in line with the regulations governing securities business operators and

protection of human rights and in compliance with international codes of ethics, and (4) operating with transparency and having a fair procurement system against frauds and bribery.   “SEC gives an

manage work and risks of the intermediaries in compliance with the CG Code of listed companies, and to protect the interest of the investors.The consultation paper is available at https://www.sec.or.th/TH

shares to persons in the same group whereby the filing of the registration statemen is not required;      (2) ESOP of repurchased shares in compliance with the rules and conditions specified by the SEC

กัน การประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัล เป็นต้น การปฏิบัติงาน (compliance) รวมถึงยกตัวอย่างกรณีศึกษาจากการตรวจสอบและประเด็นที่เป็นความเสี่ยงต่อการให้บริการลูกค้า และบริหารความเสี่ยงที่เหมาะสมกับสภาพแวดล้อม