asset or compensation from a client or other persons as a result of duty performance. Clause 6 A securities company should arrange a compliance system according to the following guidelines: (1
| - |- Short Sale Provisions (section 98(5)) | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Online Submission | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of
& Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of Interest | - |- Online Submission |- Protection of Customer Assets (Section 98(3)) |- Reporting of Securities
) | - |- Dealer of capital market product denominated in foreign currency | - |- Know Your Clients | - |- Books & Records Requirements | - |- Risk Control | - |- Compliance / Internal Control | - |- Conflict of
any liabilities, its financial statements were not in compliance with the generally accepted accounting standards. The SEC thus instructed JAS to rectify those financial statements by recognizing the
เชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) เป็นรายไตรมาส โดยในไตรมาส 2/2551 ได้กำหนดจะจัดขึ้น ในวันที่ 26 มิถุนายน 2551 เวลา 13.30 น
/>ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน”)ได้จัดให้มีการอบรมเชิงปฏิบัติการหลักสูตร Compliance meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลัก
บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) บริษัท ทุ่งคาฮาเบอร์ จำกัด (มหาชน) (THL) ถูกตลาดหลักทรัพย์ฯ ขึ้นเครื่องหมาย SP (Suspension) และ NC (Non-Compliance) มีหน้าที่จัดทำและนำส่งรายงานทางการเงินสำหรับรอบ
: compliance@ais.co.th, rungkarn@ais.co.th mailto:compliance@ais.co.th
, and compliance to the SEC Act and other related law. They shall be liable for the penalties under section 274 paragraph 2 of the SEC Act. This case is in the process of inquiry by the inquiry official