เรื่อง การตรวจสอบพฤติกรรมการซื้อขายของลูกค้าที่อาจเข้าข่ายเป็นการ front run
. - For the offering bills, a statement 'This bill is a security and approved for sale in a private placement' shall be included on the front of the bills. - In case of bills having an agreement to
เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเพิ่มเติมเกี่ยวกับการแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) และด้านปฏิบัติการหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน
intermediaries. - For the offering of bills, a statement of 'Intended to be negotiable among institutional investors, high net worth investors, and investors related to the issuer' shall be included on the front
legal requirement on minimum face value of debentures may be too high and hinder retail investors to access debt markets, or the prohibition of set-off can cause unnecessary procedures and fees to issuer
information about the funds’ investment plans to trade securities for her personal or other persons’ gains (front running). The Criminal Court dismissed the lawsuit. SEC Act S.315 in conjunction with 311
using information about the funds’ investment plans to trade securities for his personal or other persons’ gains (front running). The criminal case is closed because the alleged offender died. SEC Act
เพื่อประโยชน์ในการรักษาฐานลูกค้า (retaining fee) มาหักเป็นค่าธรรมเนียมการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุน (front/back-end fee) ที่ได้จ่ายให้กับตัวแทนขายได้หรือไม่ คำตอบ :
Ms. Pornanong Budsaratragoon, Secretary-General of the Securities and Exchange Commission (SEC), received the Royal Commemorative Pin at the Friends in Need (of “PA”) Fair 2023 in front of the