รายการซื้อขายที่บริษัทส่งให้ นอกจากนี้ ผู้แนะนำยังอำพรางว่าลูกค้าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้ายืนยันคำสั่งซื้อขายแทนลูกค้า สำหรับการซื้อขายที่ไม่ได้ส่งคำสั่งทาง
> วันที่ตอบ : - คำถาม : คำว่า "นิติบุคคลใดตามพระราชบัญญัตินี้" ที่บัญญัติไว้ในมาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 - 315
เปิดเผยทางเว็บไซต์ของสำนักงานแล้วพบว่า มีบางส่วนที่มีคุณสมบัติไม่ตรงตามที่กำหนด จึงได้รวบรวมส่งมายังบริษัทท่านเพื่อพิจารณาอีกครั้งหนึ่งและขอให้แจ้งรายชื่อที่แก้ไขหรือเพิ่มเติมตามแบบที่ส่งมาพร้อมนี้มายัง
ค้ำประกัน และแนวทางพิจารณาความหมายของคำว่า “ตราสารหนี้ของรัฐบาลต่างประเทศ” ตามหนังสือที่ กลต.น.(ว) 1/2551 ตามที่ข้อ 5(9) แห่งประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์
ปัจจุบัน สำนักงาน ก.ล.ต. มีหลักเกณฑ์เพื่อให้มั่นใจว่าทรัพย์สินของลูกค้ามีการจัดเก็บแยกบัญชีอย่างถูกต้อง และไม่ถูกกระทบในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ ประสบปัญหาทางการเงิน โดยให้ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ
ที่เปิดไว้เพื่อการลงทุนของลูกค้าและทำธุรกรรม FX/FX Forward ในต่างประเทศให้แก่ลูกค้า และชำระเงินลงทุนจากการทำธุรกรรมดังกล่าว) โดยเป็นการทำธุรกรรม FX ทั้ง portfolio และมีการระบุไว้ชัดเจนในสัญญารับจัดการ
หรือเปิดเผยข้อมูลดังกล่าวควจกระทำเฉพาะเมื่อมีความชัดเจนว่า กองทุนรวมหรือ REIT นั้นได้รับอนุญาตจากสำนักงาน และบริษัทได้ข้อยุติเกี่ยวกับการบันทึกบัญชีตาม (1) แล้ว โดยมีคำอธิบายหรือข้อมูลประกอบการกล่าวถึง