ทำกำไรได้เหมือนกับที่ลูกค้าเคยซื้อในช่วงเช้า และยอมรับอีกว่าได้แนะนำให้ลูกค้าขายหลักทรัพย์อีกหลักทรัพย์หนึ่ง เพื่อนำเงินมาชำระค่าซื้อจริง ซึ่งลูกค้าเห็นด้วยและสั่งทางโทรศัพท์มือถือให้ {ก} ขายหลักทรัพย์
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 46/2541 เรื่อง หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุนรวม ลงวันที่ 16 ธันวาคม พ.ศ. 2541 สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จึงมีคำสั่งให้บริษัท
ก.ล.ต. กล่าวโทษนายปริญญ์ พฤกษะวัน ต่อกองบังคับการปราบปรามการกระทำความผิดเกี่ยวกับอาชญากรรมทางเศรษฐกิจ (ปอศ.) กรณีส่งคำสั่งซื้อขายในลักษณะดักหน้าการซื้อขายของลูกค้า (front running) ในตลาดสัญญาซื้อขาย
ที่ 12 มกราคม 2567 ไปยัง Zipmex แก้ไขการดำรงเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ และโครงสร้างการบริหารจัดการธุรกิจและบุคลากรให้เหมาะสมเพียงพออย่างมีประสิทธิภาพ รวมทั้งกรณีที่อาจเข้าข่ายกระทำความผิดเกี่ยวกับ
ศูนย์ซื้อขายสัญญาพิจารณาสั่งการเกี่ยวกับคำอุทธรณ์ให้แล้วเสร็จภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ได้รับรายงานความเห็นของคณะกรรมการอุทธรณ์ เว้นแต่กรณีมีเหตุจำเป็นไม่อาจพิจารณาให้แล้วเสร็จภายในกำหนดระยะ
สนับสนุนการกระทำผิด หรืออาจถูกตั้งข้อสงสัยว่ามีส่วนรู้เห็นร่วมกับผู้แนะนำการลงทุนได้ และในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการให้บุคคลอื่นสั่งซื้อขายแทนต้องทำหนังสือมอบอำนาจเป็นลายลักษณ์อักษรไว้ด้วย
ตุลาคม 2561ก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนระมัดระวังและไม่ยินยอมให้ผู้แนะนำการลงทุนตัดสินใจซื้อขายแทน เพราะอาจมีโอกาสที่จะได้รับความเสียหายได้ ทั้งนี้ ในกรณีที่ผู้ลงทุนต้องการให้บุคคลอื่นสั่งซื้อขายแทนต้องทำ
ทรัพย์และบัญชีเงินลงทุนของลูกค้า (Customer Confirmation and Portfolio) ที่มีรายการไม่ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์การจัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าเพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (order ticket) จึงเป็นการไม่
. หากการดำเนินการดังกล่าวมิได้ทำให้บริษัทมีโอกาสในการจัดการกับคำสั่งซื้อหรือขาย (execute order) ภายในกลุ่มกันเองได้ หรือหากการดำเนินการดังกล่าวมิได้เป็นช่องทางที่จะทำให้ไม่เกิดประโยชน์ที่ดีที่สุดสำหรับการ