การได้รับเงินค่าขายคืนล่าช้า บริษัทจัดการจึงอาจใช้ดุลพินิจในการชำระเงินค่าขายคืนให้แก่ผู้ถือหน่วยบางส่วนก่อนได้ โดยจ่ายเงินส่วนที่เหลือเพิ่มเติมเมื่อตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยยกเลิกคำสั่งห้ามซื้อ ขาย
ให้ครบถ้วนและเป็นจริงตามวิธีการที่ลูกค้าส่งคำสั่งซื้อขายหากบริษัทหลักทรัพย์ดำเนินการใดๆ ที่มีลักษณะเป็นการทำให้เอกสารหลักฐานเกี่ยวกับที่มาคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าไม่ตรงตามความเป็น
รายการซื้อขายที่บริษัทส่งให้ นอกจากนี้ ผู้แนะนำยังอำพรางว่าลูกค้าเป็นผู้ส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าโดยให้บุคคลอื่นที่ไม่ใช่ลูกค้ายืนยันคำสั่งซื้อขายแทนลูกค้า สำหรับการซื้อขายที่ไม่ได้ส่งคำสั่งทาง
หลักทรัพย์จัดส่งให้อย่างต่อเนื่องและสม่ำเสมอ และหากพบการซื้อขายที่ตนเองไม่ได้เป็นผู้สั่งควรปฏิเสธหรือทักท้วงโดยทันที เพื่อป้องกันความเสียหายที่อาจเกิดขึ้น
การรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ (Work from Home)
อำนวยความสะดวกการรับส่งคำสั่งซื้อขาย หลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้าตามข้อ 3 ผู้ประกอบธุรกิจต้องตั้งนิติบุคคลที่มีคุณสมบัติ ดังต่อไปนี้ (1) เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาต
ก.ล.ต. ได้ดำเนินโครงการ Regulatory Guillotine โดยทบทวนและปรับปรุงหลักเกณฑ์ให้สอดคล้องกับสภาวการณ์ปัจจุบันที่เกิดการแพร่ระบาดของโรคติดเชื้อไวรัสโคโรนา 2019 (COVID-19) ทำให้มีผู้ประกอบธุรกิจจำเป็นต้อง
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดการประชุมเพื่อเปิดรับฟังความคิดเห็น หัวข้อ การปรับปรุงหลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนนอกสถานที่ทำการ
คิดเห็นต่าง ๆ มาปรับปรุงหลักเกณฑ์ ตลอดจนออกประกาศ โดยจะมีผลใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 กันยายน 2564 เป็นต้นไปนางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “การปรับปรุงเกณฑ์เกี่ยวกับการรับคำสั่งซื้อขาย