ในกรณีที่สำนักงาน ก.ล.ต. เห็นว่านิติบุคคลเฉพาะกิจใดไม่อาจดำเนินการต่อไปได้ ให้เพิกถอนการจดทะเบียนนิติบุคคลเฉพาะกิจ และแต่งตั้งผู้ชำระบัญชีของนิติบุคคลเฉพาะกิจนั้น และให้
กรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ตามข้อ 4 เป็นบริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทใดประเภทหนึ่งหรือหลายประเภทดังต่อไปนี้ ซึ่งเข้าข่ายเป็นกิจการที่ไม่มีส่วนได้เสียสาธารณะตามมาตรฐานการรายงาน
ทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน (firm quotation) หรือเป็นราคาที่อาจเปลี่ยนแปลงได้ (indicative quotation) ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจเสนอราคาซื้อขายหลักทรัพย์เป็นราคาที่แน่นอน ผู้ประกอบธุรกิจต้องปฏิบัติดังต่อไปนี้ (1
ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีเป็นการชั่วคราวหรือสั่งเพิกถอน การอนุญาตให้ประกอบธุรกิจเป็นทรัสตี (มาตรา 22) ในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์ไม่ได้ระบุถึงวิธีการแต่งตั้งทรัสตีรายใหม่ไว้ การแต่งตั้งทรัสตี จะเป็นไปตามที่
ทรัสตีอาจลาออกหรือถูกถอดถอนจากการทำหน้าที่ได้ตามที่กำหนดไว้ในสัญญาก่อตั้งทรัสต์ ในกรณีที่สัญญาก่อตั้งทรัสต์มิได้กำหนดไว้ การลาออกหรือการถอดถอนให้เป็นไปตามเงื่อนไข ดังต่อไปนี้
ดำรงตำแหน่งกรรมการเพื่อบริหารกิจการ IFEC ให้ดำเนินธุรกิจต่อไปได้ ซึ่ง ก.ล.ต. ขอให้ผู้ถือหุ้น IFEC ไปใช้สิทธิในฐานะผู้ถือหุ้นในการเสนอชื่อบุคคลที่เหมาะสมเพื่อเข้ารับเลือกตั้งเป็นกรรมการ IFEC ด้วย
จำกัดหรือไม่ 2. ระยะเวลาในกรณีที่เกิดการว่างลงของกรรมการบริหารของผู้จัดการเงินทุนสัญญา ตาม พรบ.สัญญาซื้อขายล่วงหน้า สามารถว่างได้เป็นระยะเวลาเท่าใด คำตอบ :
ให้สำนักงานด้วยความเห็นชอบของคณะกรรมการ ก.ล.ต. จัดทำแผนการดำเนินงานของสำนักงานเสนอรัฐมนตรีเพื่อทราบเป็นประจำทุกปี และเปิดเผยไว้ในลักษณะที่ประชาชนสามารถเข้าตรวจดูได้ [5] ในกรณีที่มี
กองทุน ลงวันที่ 20 กรกฎาคม พ.ศ. 2552 “ข้อ 4/1 ในกรณีที่ปรากฏข้อเท็จจริงต่อสำนักงานที่เป็นเหตุอันควรสงสัยอย่างใด อย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ สำนักงานอาจไม่อนุมัติให้จัดตั้งกองทุนรวมตามคำขอได้ (1) กองทุนรวมที่ขอ
จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ให้ไม่ต้องประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือการทำธุรกรรม ("suitability test") กับลูกค้าที่เป็นผู้ลงทุนสถาบัน เนื่องจากผู้ลงทุนสถาบันเป็นผู้ที่ดูแลตัวเองได้ในเรื่องการลงทุน