ประเภทการจัดการกองทุนรวม มิได้ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่ประกาศกำหนด โดยมีแนวทางการสื่อสารกับผู้ลงทุนและการบริหารจัดการภายใน ช่วงที่เกิดเหตุการณ์ผู้ลงทุนตื่นตระหนกไถ่ถอนหน่วยลงทุน
ไรท์ เฮ้าส์ จำกัด เป็นผู้ก่อสร้างกำแพงกั้นดินและท่อระบายน้ำ และให้บริษัท ไชอา อินเตอร์เนชั่นแนล จำกัด เป็นผู้ควบคุมงานก่อสร้าง ต่อมาพบว่าไม่มีการก่อสร้างจริงตามสัญญา แต่ได้มีการจ่ายเงินค่าก่อสร้างไป
สิทธิในหน่วยลงทุน ซึ่งมีลูกค้าที่ได้รับความเสียหาย 4 ราย รวมเป็นเงิน 10.44 ล้านบาทก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า นางสาววนัสวดี ไม่ปฏิบัติหน้าที่หรือให้บริการด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และมีเหตุอันควรเชื่อว่ามี
ยืดหยุ่นในการบริหารจัดการเงินของสมาคมที่เกี่ยวเนื่องกับธุรกิจหลักทรัพย์ ซึ่งเป็นช่องทางหนึ่งที่จะส่งเสริมให้สมาคมดังกล่าวมีรายได้ไปใช้ในการดำเนินการและทำกิจกรรมส่งเสริมการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ อันเป็น
หายแก่บริษัท โดย (1) กระทำการโดยได้รับการช่วยเหลือสนับสนุนจากบุคคลอื่นยักยอกเงิน 42 ล้านบาทจากบัญชีจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนไปเป็นประโยชน์ของตนและบุคคลอื่น และนายสมพงษ์ไม่บันทึกบัญชีของ SECC เกี่ยวกับการรับ
วันที่ตลาดหลักทรัพย์แจ้งการรับเป็นนายทะเบียนต่อบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ เมื่อพ้นกำหนดดังกล่าวแล้ว บริษัทที่ออกหลักทรัพย์ดังกล่าวจะทำหน้าที่นายทะเบียนต่อไปไม่ได้
ตำแหน่ง ที่ตั้ง 2. คุณสมบัติและลักษณะต้องห้ามมาตรา 103 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และ ตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ใช่ ไม่ใช่ 2.1 เป็นหรือเคยเป็นบุคคลล้มละลาย 2.2 เคยได้รับโทษจำคุกโดยคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุก
ของลูกค้า โดยทุจริตเงินฝากซึ่งเป็นเงินที่ได้รับจากการขายคืนหน่วยลงทุน จำนวน 500,000 บาทก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า พฤติกรรมของนางสาวอาทิตยาตามข้อ (1) เป็นการมีพฤติกรรมอันส่อไปในทางไม่สุจริตที่ส่งผลกระทบ
ให้ผู้ขอรับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีได้คณะกรรมการ ก.ล.ต. จะออกใบอนุญาตให้ไว้เป็นหลักฐาน โดยเป็นไปตามแบบที่แนบท้ายประกาศนี้ ข้อ 6( ยกเลิก ข้อ 7 ผู้ได้รับอนุญาตประกอบธุรกิจเป็นทรัสตีต้องปฏิบัติตาม
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ได้ดำเนินการตรวจสอบแล้วว่า บริษัทมีการกำหนดกระบวนการจัดสรรหุ้น IPO ให้กับผู้มีอุปการคุณ เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการจำหน่ายหลักทรัพย์ที่ออก