ตั้งธนาคารพาณิชย์ในประเทศทำหน้าที่เป็น custodian ซึ่งเป็นผู้ที่มีหน้าที่จัดให้มีการทำ Know Your Customer (KYC) และ Customer Due Diligence (CDD) ตามนโยบายภายในแล้ว ยังต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบของ
สำคัญกับความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม (market integrity) (2) การใช้ทักษะ ความเอาใจใส่ และความระมัดระวัง (skill, care and diligence)
(Corporate Sustainability Reporting Directive: CSRD)2 ของสหภาพยุโรป (European Union: EU) รวมถึงกฎหมาย Corporate Sustainability Due Diligence Directive: CSDDD ที่กำหนดให้บริษัทมีการตรวจสอบการดำเนินธุรกิจ ที่ส่ง
ดิจิทัลต้องทำความรู้จักลูกค้าผ่านกระบวนการทำ Know Your Customer/Customer Due Diligence (KYC/CDD) ประเมินความเหมาะสมในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล (suitability test) และ จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยว
หนี้ (underwriter) ในการจัดประเภทผู้ลงทุน การคัดเลือกผลิตภัณฑ์ลงทุน และการให้ข้อมูลผลิตภัณฑ์และคำแนะนำแก่ผู้ลงทุน เช่น การปรับปรุงแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการตรวจสอบ (due diligence) และการเปิดเผยข้อมูลของผู้
Skills Matrix to the Board of Directors. 1.2 Conduct a search for director candidates. 1.3 Perform a due diligence investigation on the candidates’ backgrounds before recommending qualified candidates to
ความเข้าใจเรื่องหลักการชี้แนะฯ UNGPs และการประเมินผลด้านสิทธิมนุษยชนของธุรกิจ (Human Rights Due Diligence: HRDD) ให้สามารถไปปรับใช้ ในการดำเนินธุรกิจ สำนักงาน ก.ล.ต. ซึ่งมีภารกิจในการส่งเสริมให้ภาคธุรกิจ
-Your-Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD system, causing the company to be fined by the Settlement Committee at the amount of 1,101,000 baht. Moreover, the SEC has suspended approval of two AEC
work systems of AEC, especially the Know-Your-Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD system, causing the company to be fined by the Settlement Committee at the amount of 1,101,000 baht. Moreover, the
on the result of accounting and financial due diligence on the average historical record of financial information of Kitchen Plus for the years 2016 – 2017 and the first 6 months of 2018.1 (2) Revenue