diligence) เกี่ยวกับรายชื่อของบุคคลที่เป็นบุคคล ตามมาตรา 258 ของบุคคลตาม (1) บุคคลที่กระท าการร่วมกัน (concert party) กับบุคคลตาม (1) และบุคคลตามมาตรา 258 ของบุคคลที่กระท าการร่วมกันนั้น รวมทั้งจ านวนหุ้นและจ
นกังำนจึงก ำหนดให ้funding portal เป็นผูท้ ำ due diligence และจดัท ำขอ้ตกลงเก่ียวกบั กำรเปิดเผยขอ้มูลของ SMEs/startups พร้อมกบัให้ ควำมรู้แก่ผูล้งทุน ส ำนกังำนขอขอบคุณผูร่้วมแสดงควำมคิดเห็นตำมรำยช่ือ
-Your-Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD system, causing the company to be fined by the Settlement Committee at the amount of 1,101,000 baht. Moreover, the SEC has suspended approval of two AEC
work systems of AEC, especially the Know-Your-Customer/Customer Due Diligence: KYC/CDD system, causing the company to be fined by the Settlement Committee at the amount of 1,101,000 baht. Moreover, the
Skills Matrix to the Board of Directors. 1.2 Conduct a search for director candidates. 1.3 Perform a due diligence investigation on the candidates’ backgrounds before recommending qualified candidates to
(Corporate Sustainability Reporting Directive: CSRD)2 ของสหภาพยุโรป (European Union: EU) รวมถึงกฎหมาย Corporate Sustainability Due Diligence Directive: CSDDD ที่กำหนดให้บริษัทมีการตรวจสอบการดำเนินธุรกิจ ที่ส่ง
ดิจิทัลต้องทำความรู้จักลูกค้าผ่านกระบวนการทำ Know Your Customer/Customer Due Diligence (KYC/CDD) ประเมินความเหมาะสมในการลงทุนในสินทรัพย์ดิจิทัล (suitability test) และ จัดให้ลูกค้าเข้ารับการอบรมความรู้เกี่ยว
หนี้ (underwriter) ในการจัดประเภทผู้ลงทุน การคัดเลือกผลิตภัณฑ์ลงทุน และการให้ข้อมูลผลิตภัณฑ์และคำแนะนำแก่ผู้ลงทุน เช่น การปรับปรุงแนวปฏิบัติเกี่ยวกับการตรวจสอบ (due diligence) และการเปิดเผยข้อมูลของผู้
ตั้งธนาคารพาณิชย์ในประเทศทำหน้าที่เป็น custodian ซึ่งเป็นผู้ที่มีหน้าที่จัดให้มีการทำ Know Your Customer (KYC) และ Customer Due Diligence (CDD) ตามนโยบายภายในแล้ว ยังต้องปฏิบัติให้เป็นไปตามกฎระเบียบของ
สำคัญกับความน่าเชื่อถือของตลาดทุนโดยรวม (market integrity) (2) การใช้ทักษะ ความเอาใจใส่ และความระมัดระวัง (skill, care and diligence)