Broker 7 13. สิทธ ิหน้าท่ี และความรับผิดชอบของผู้ถอืหน่วยลงทุน 8 14. การออกและส่งมอบเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน 8 15. กำหนดเวลา วิธีการ และข้อจำกัดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 10 16. วิธีการชำระ
12. Prime Broker 7 13. สิทธ ิหน้าท่ี และความรับผิดชอบของผู้ถอืหน่วยลงทุน 8 14. การออกและส่งมอบเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน 8 15. กำหนดเวลา วิธีการ และข้อจำกัดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 10 16
7. ท่ีปรึกษาการลงทุน 7 8. ท่ีปรึกษากองทุน 7 9. ผู้ประกัน 7 10. ผู้รับมอบหมายงานด้านการจัดการลงทุน (Outsource) 7 11. คณะตัวแทนผู้ถือหน่วยลงทุน 7 12. Prime Broker 7 13. สิทธิ หน้าท่ี และความรับผิดชอบของ
bond) ผู้ประกอบธุรกิจ ผู้ประกอบธุรกิจที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภท 1) การจัดการกองทุนรวม 2) การเป็นนายหน้า ค้า และจัดจ าหน่ายหลักทรัพย์ ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer
ลักษณะที่ส ำคัญ ช่ือกองทุน (ภำษำไทย) : กองทุนเปิดธนชาต อีสทส์ปริง Global Green Energy ช่ือกองทุน (ภำษำอังกฤษ) : Thanachart Eastspring Global Green Energy Fund ช่ือย่อ : T-ES-GGREEN ประเภท : กองทุนรวมตราสารทุนต่างประเทศ ประเภทกองทุนรวมหน่วยลงทุน Feeder Fund อำยุโครงกำร : ไม่ก าหนด จ ำนวนเงินของโครงกำร : 12,000,000,000.00 บาท วันที่ได้รับอนุมัติให้จัดต้ังและจัดกำรกองทุนรวม : 14 สิงหาคม 2563 วันที่จดทะเบียนกองทุนรวม : 1 ธันวาคม 2563 ประเภทและนโยบำยกำรลงทุนของกองทุนรวม 1. ประเภทโครงกำร • กองทุนรวมตร...
ประโยชน์ของลูกค้าไม่ใช่ผลประโยชน์ของบริษัทจัดการ และก าหนดให้ผู้ให้ผลประโยชน์ตอบแทน เช่น broker- dealers ต้องมีระบบและวิธีในการปฏิบัติงานเพื่อไม่ให้ผู้รับผลประโยชน์ปฏิบัติผิดกฎเกณฑ์เกี่ยวกับ soft dollars 2
ร่าง 3 ประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 3/2559 เรื่อง แนวปฏิบัติในการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสารสนเทศ ______________________ ตามที่ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศที่ ทธ. 35/2556) และประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 37/2559 เรื่อง ข้อกำหนดในรายละเอียดเกี่ยวกับการจัดให้มีระบบเทคโนโลยีสา...
ซื่อสัตย์สุจริตและไม่มีประวัติในทาง ที่เสื่อมเสีย ข้อ 10/1(( ในกรณีที่ผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์ดิจิทัลประสงค์จะจัดให้มีผู้แนะนำรายชื่อลูกค้า (introducing broker agent) ให้ดำเนินการได้เฉพาะการให้บริการเกี่ยวกับ
จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ ที ่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer Underwriter : LBDU) และ (3) การเป็นนายหน้า หรือค้า หรือการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นตราสารแห่งหนี้ ผู้ลงทุนรายย่อยที่ม ี ความเปราะบาง
ชัดเจน เช่น หน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการติดต่อกับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจน