กับลูกค้าหรือด้านการส่งคำสั่งซื้อขายให้ broker (Front-office function) ควรจัดโครงสร้างโดยแบ่งแยกหน้าที่การปฏิบัติงานอย่างชัดเจนจากหน่วยงานที่ทำหน้าที่ในด้านการคำนวณมูลค่าทรัพย์สิน
“√ ¿“æ§≈àÕß °“√ºàÕπ§≈“¬‡°≥±å°“√§«∫√«¡ °Õß∑ÿπ√«¡ ·≈–°“√°”À𥇰≥±å„Àâ¡’°“√®—¥∑”∑–‡∫’¬πºŸâ∂◊Õ Àπ૬≈ß∑ÿπ ● π—∫ πÿπ„Àâ¡’°“√ÕÕ°„∫Õπÿ≠“µª√–‡¿∑π“¬Àπâ“√–À«à“ߺŸâ§â“ µ√“ “√Àπ’È (inter-dealer broker : IDB) ‡æ◊ËÕ
คืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย ์(Underwriter
ขายและรบัซื้ อคืนหน่วยลงทุนของกองทุน ซ่ึง เป็นผูท่ี้ไดร้บัใบอนุญาตจากกระทรวงการคลงัใหป้ระกอบธุรกิจหลกัทรพัยป์ระเภทนายหน้าซื้ อขายหลกัทรพัย ์ (Broker) การคา้หลกัทรพัย ์(Dealer) และการจดัจ าหน่ายหลกัทรพัย
E_1 Legal_FA_2015_12_29-c A WCorpL4.1hig A Executive Summary of Management Discussion and Analysis 1 For the Year Ending December 31, 2018 In 2018, the overall Thai economy maintained its growth due largely to healthier growth of exports and tourism, especially in the first half of the year. Meanwhile, the government continued to implement measures to promote and strengthen the domestic economy through support of investment and private spending as well as bolstering opportunities for other econo...
สนับสนุนอยางชัดเจน เชน หนวยงานที่ทําหนาท่ีในดานการตดิตอกับลูกคาหรือดานการสงคําสั่ง ซ้ือขายให broker (Front-office function) ควรจัดโครงสรางโดยแบงแยกหนาท่ีการปฏิบัติงานอยางชัดเจน จากหนวยงา
รายละเอยีดโครงการจดัการ กองทนุเปิด ทสิโก ้FinTech สารบญั ค ำจ ำกดัควำม / ค ำนยิำม : ................................................................................................................ 1 1. ชือ่ ประเภท และอำยขุองโครงกำรจัดกำรกองทนุรวม : ......................................................................... 1 2. จ ำนวนเงนิทนุของโครงกำรจัดกำรกองทนุรวม มลูคำ่ทีต่รำไว ้จ ำนวน ประเภท รำคำของหน่วยลงทนุทีเ่สนอขำย : ............................................................................
ร่าง ประกาศแนวปฏิบติั ท่ี นป. 3/2559 เร่ือง แนวปฏิบติัในการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลยสีารสนเทศ ______________________ ตามท่ีประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทธ. 35/2556 เร่ือง มาตรฐานการ ประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการใหบ้ริการของผูป้ระกอบธุรกิจหลกัทรัพย ์ และผูป้ระกอบธุรกิจสัญญาซ้ือขายล่วงหนา้ ลงวนัท่ี 6 กนัยายน พ.ศ. 2556 (ประกาศท่ี ทธ. 35/2556) และประกาศส านกังานคณะกรรมการก ากบัหลกัทรัพยแ์ละตลาดหลกัทรัพย ์ท่ี สธ. 37/2559 เร่ือง ขอ้ก าหนดในรายละเอียดเก่ียวกบัการจดัใหมี้ระบบเทคโนโลย...
10/1 ในกรณีท่ีผูป้ระกอบธุรกิจสินทรัพยดิ์จิทลัประสงคจ์ะจดัใหมี้ผูแ้นะน า รายช่ือลูกคา้ (introducing broker agent) ให้ด าเนินการไดเ้ฉพาะการให้บริการเก่ียวกบัโทเคนดิจิทลัเท่านั้น และตอ้งปฏิบติัตามหล
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: ภาคผนวก [แนบท้ายประกาศแนวปฏิบัติ ที่ นป. 7/2565] 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “ [ความเสี่ยงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที่ 2 การรักษาความมั่นคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภาย...