Advisory or an Undertaking of Derivatives Business In the Category of Derivatives Investment Advisory ______________________ Whereas nowadays the giving of advice on the value or the suitability of
the product and receive sufficient information before making investment decision. Intermediaries must comply with know your customer/client due diligent rule and request investors to take suitability
) clients’ relationships of trust An intermediary shall take reasonable care to ensure the suitability of its advice and discretionary decisions for any client who is entitled to rely upon its judgment of
’ relationships of trust An intermediary shall take reasonable care to ensure the suitability of its advice and discretionary decisions for any client who is entitled to rely upon its judgment of such services; 3
shall take reasonable care to ensure the suitability of its advice and discretionary decisions for any client who is entitled to rely upon its judgment of such services; 3 (12) clients’ asset An
ทรัพย์สิน ที่มีความเสี่ยงต่่า แต่ก็มีโอกาสขาดทุนได้” 5. การประเมินความเหมาะสมในการลงทุน (“suitability test”) การท่า suitability test เป็นการสร้างความตระหนักถึงความส่าคัญของการวางแผนการลงทุน ให้กับผู้ลงทุน อีก
://dividend.sec.or.th/stat-report/2_DEF_OFFER_EQ_TH.doc 6189p.doc ให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องแจ้งให้ลูกค้าทราบถึงผลการประเมินความเหมาะสมในการลงทุนหรือทำธุรกรรม (“suitability test”) พร้อมทั้งให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้า
ทรัพย์ (suitability analysis) รับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้า ให้คำแนะนำในการซื้อขายหลักทรัพย์ ตลอดจนเป็นผู้ทำหน้าที่ในการรับทรัพย์สิน จัดการหรือเก็บรักษาทรัพย์สินของลูกค้าเอง เว้นแต่จะได้ปฏิบัติตาม
The amendments aim to enhance suitability for the risk profile of the foreign issuer and alignment with the changing contexts and landscape of the bond market. In this regard, five relevant
other returns when an event occurs that may impact their net capital, as determined by the SEC. This aims to provide greater flexibility and suitability. A transitional provision allows business