. Importantly, any investment must be chosen by taking into account the suitability and accurate understanding," concluded Vorapol.
assessment, suitability test and checklists for explanation of the structured notes features and information. {A} admitted that he did not contact the client and not give any investment advice.Signing the
respond to investors? demands and enhance investors? protection. SEC Assistant Secretary-General Duangmon Chuengsatiansup said: "investment consultants are required to have their clients take a suitability
Comments: 5 Regulatory proposal Agree Disagree 4. Additional conditions for the ICO portal recognition: The objective of additional conditions on ICO portal is to ensure retail investor’s suitability for an
subsidiary company has suitability due to invest in business with support main business as it will benefit the - 4 - ส ำนักงำน : 256 ถ.พหลโยธิน แขวงสำมเสนใน เขตพญำไท จ.กรุงเทพฯ 10400 โทรศัพท์: 02-278-1777 โท
ลงทุน เป็นต้น 3.2 ไม่ทำ KYC/CDD หรือ suitability test ให้ครบถ้วนอย่างมีนัยสำคัญ หรือไม่ทำ KYC/CDD ในเชิงลึกให้ปรากฏผู้รับประโยชน์ที่แท้จริง ทั้งที่ทราบหรือมีเหตุสงสัยให้
ธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้า ทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการใน
การลงทุน (“mismatch”) (1) หลกัเกณฑท่ี์ก าหนดให้ผูป้ระกอบธุรกิจตอ้งดูแลใหลู้กคา้ลงทุนหรือ ท าธุรกรรมให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation2 มีวตัถุประสงคเ์พื่อให ้ ผูป้ระกอบธุรกิจมี
ให้เป็นไปตามผล suitability test หรือ basic asset allocation มีวัตถุประสงค์เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานในการให้คำแนะนำที่สอดคล้องกับผล suitability test ของลูกค้าทั้งนี้ กรณีที่เป็นการให้บริการในรูป