ประโยชน์ของกองทุนรวมทุกราย ที่ นจ.(ว) 5/2560 เรื่อง นำส่งประกาศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลรายการทรัพย์สินที่จะลงทุนหรือสัดส่วนการ
สุจริต กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และสร้างหลักฐานเท็จ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนจากลูกค้าธนาคารยูโอบีหลายราย และรายงานการตรวจสอบของธนาคารยูโอบี จึงตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นางสาวพจมานย์นำเงินค่าซื้อ
ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบบริษัท เอส.แอล.สแตนดาร์ด แอพไพรซัล จำกัด (บริษัท เอสแอลฯ) และผู้ประเมินหลักรายนายภาณุธัช โพธิ์ทอง สำหรับการปฏิบัติหน้าที่ประเมินมูลค่าทรัพย์สินเพื่อธุรกรรมในตลาดทุน
เบียดบังเอาทรัพย์สินของบริษัท ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความรับผิดชอบ และยินยอมให้มีการทำบัญชีไม่ถูกต้อง ได้แก่ (1) นางสาวณีรนุช ณ ระนอง อดีตรองประธานกรรมการและประธานกรรมการบริหาร TRITN (2) นายอภินันท์ ปัญญากร
เนื่องจากไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต กระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า และสร้างหลักฐานเท็จ ก.ล.ต. ได้รับรายงานการตรวจสอบจากธนาคารกสิกรไทย และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายนิรันด์ชักชวนให้ลูกค้าซื้อ
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้รับรายงานจากธนาคารกรุงไทยและตรวจสอบข้อเท็จจริงเพิ่มเติมพบว่า ระหว่างปี 2557 – 2564 นางสาวนฤอรกระทำมิชอบต่อทรัพย์สินของผู้ลงทุน โดยลักลอบ
รกฤษณ์ หงษ์นคร ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ เอเชีย เวลท์ จำกัด (บล. เอเชีย เวลท์) ฐานไม่ซื่อสัตย์สุจริต กระทำการโดยมิชอบต่อทรัพย์สินของลูกค้า ใช้บัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อตนเอง
ก.ล.ต. เผยกองทุนสำรองเลี้ยงชีพเติบโตขึ้นอย่างต่อเนื่อง โดยมีจำนวนนายจ้างเพิ่มขึ้นเกือบ 800 ราย และสมาชิกเพิ่มขึ้นกว่า 75,000 ราย มูลค่าทรัพย์สินสุทธิของกองทุนเพิ่มขึ้นเกือบร้อยละ 8 ในช่วงเวลา 1 ปี
ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงหลักเกณฑ์ด้านกองทุนส่วนบุคคล เพื่อเปิดทางให้ผู้ประกอบธุรกิจที่มีระบบดูแลรักษาทรัพย์สินของลูกค้า ให้สามารถรับฝากทรัพย์สินของกองทุนที่ตนเองบริหารได้ เพื่อให้มี