ธุรกิจควรศึกษารายละเอียดในกฎหมาย/กฎเกณฑ์ต่าง ๆ ให้ชัดเจนเพื่อให้การเก็บ รักษาข้อมูลมีประสิทธิภาพเหมาะสมและหลีกเล่ียงโทษที่อาจเกิดข้ึนจากความผิดพลาดได้ 1. แนวทางปฏิบัติในการนำเทคโนโลยีมาใช้ในการทำความรู้จัก

ในช่วงระยะเวลาที่ได้รับยกเว้นให้ถือหน่วยลงทุนได้เกินกว่าอัตราที่กำหนดในข้อ 14(1) (ข)        (ข)  การดำเนินการกับเงินปันผลส่วนที่ไม่

จัดการกองทุนรวมเดียวกันเป็นผู้รับผิดชอบดำเนินการ  หรือ (3)  มีข้อกำหนดตามประกาศนี้ให้กระทำได้ ข้อ 22   ในการเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวม

เช่น การประเมินความเสี ่ยง การกำหนด บทบาทหน้าที่ความรับผิดชอบของแต่ละหน่วยงานที่ชัดเจน และการจัด ให้มีสัญญา/ข้อตกลงในการให้บริการ (SLA) ระหว่างหน่วยงาน เป็นต้น 4.2.2.5 [New] การดำเนินการดังต่อไปนี้ เข้า

ทางการเงิน ซ่ึงมาตรการที่สําคัญประการหนึ่ง ไดแก การจัดใหมีระบบการกํากับดแูลการสอบบัญชีที่เขมงวดขึ้น เพื่อใหเกิด ความเชื่อมั่น และปองกันการเกิดขอผิดพลาดในอนาคต เชน ในประเทศสหรัฐอเมริกามีการจัดตั้งหน

Broker 7 13. สิทธ ิหน้าท่ี และความรับผิดชอบของผู้ถอืหน่วยลงทุน 8 14. การออกและส่งมอบเอกสารแสดงสิทธิในหน่วยลงทุน 8 15. กำหนดเวลา วิธีการ และข้อจำกัดในการจ่ายเงินปันผลแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน 10 16. วิธีการชำระ

; ให้ความเห็นเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุนรวมในรายงานของกองทุนรวม (8)  พิจารณาให้ความเห็นชอบวิธีการจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์ตามข้อ 78 วรรคสอง ข้อ 7   ใน

การขายตามคำสั่งของลูกค้าซึ่งมิได้เกิดจากการชี้นำหรือชักจูงของผู้จัดจำหน่ายหลักทรัพย์ (unsolicited purchase or sale) (3) การซื้อเพื่อบัญชีหลักทรัพย์ของตนเอง ซึ่งเป็นผลจากความผิดพลาดในการส่งคำสั่งซื้อขาย

ที่ได้รับยกเว้นให้ถือหน่วยลงทุนได้เกินกว่าอัตราที่กำหนดในข้อ 14(1) (ข)        (ข)  การดำเนินการกับเงินปันผลส่วนที่ไม่อาจจ่ายแก่ผู้ถือ

ระยะเวลาที่ได้รับยกเว้นให้ถือหน่วยลงทุนได้เกินกว่าอัตราที่กำหนดในข้อ 14(1) (ข)        (ข)  การดำเนินการกับเงินปันผลส่วนที่ไม่อาจจ่าย