. Please note that the translation has not been subjected to an official review by the SEC Office. The SEC Office, accordingly, cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for

: defamation, extortion, impersonation, delivery of chain e-mail, and disclosure of the organization’s sensitive information. 4. IT Asset Management 4.1. Responsibility for Assets Objective: To ensure that the

service providers undertake responsible practices and fair treatment of customers. Market conduct focuses on nine areas, including (1) responsibility of the Board of Directors and senior management in

รอบวตัถุประสงคแ์ละหลกัการของเกณฑก์ลางดว้ย 4 (3) การส่งเสริมใหผู้อ้อกตราสารตระหนกัในหนา้ท่ีและความรับผดิชอบ (issuer’s accountability and responsibility) เน่ืองจากหลกัเกณฑส่์วนใหญ่ในเกณฑก์ลางเป็น

, impersonation, delivery of chain e-mail, and disclosure of the organization’s sensitive information. 4. IT Asset Management 4.1. Responsibility for Assets Objective: To ensure that the critical IT assets are

ตัวกลางที่ระดมเงินจากผู้ลงทุนรายย่อยเพื่อไปลงทุนในตลาดทุน จึงเป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการได้รับความไว้วางใจ (Trust) และความรับผิดชอบ (Accountability) ต่อลูกค้าซึ่งเป็นเจ้าของเงิน ผู้บริหารระดับสูงจึงต้องมี

กรรมการ CMDF 5. Accountability หลักการของการรับฟังความคิดเห็นครั้งก่อน : (1) จัดท าแผนการด าเนินงานและงบประมาณรายจ่าย โดยจัดท าเป็นแผนสามปี เสนอต่อ รัฐมนตรีและคณะกรรมการ ก.ล.ต. และต้องประกาศในระบบเครือข่าย

ผู้มีสิทธิเข้าถึง (Authorization) และความรับผิดชอบต่อผลของการกระท า (Accountability) และควรบันทึกอยู่ในรูปข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ในสื่ออิเล็กทรอนิกส์ที่มีความมั่นคงปลอดภัย นอกจากนี้ การส่งหนังสือนัดประชุม

แต่ ผูรั้บด าเนินการ outsource จะเป็นสถาบนัการเงินท่ีอยู ่ ในกลุ่มธนาคารพาณิชย ์บริษทัประกนั หรือบริษทัหลกัทรัพย ์ ซ่ึงมีกระบวนการการจดัท า KYC ภายใตก้ารก ากบัดูแลท่ีมมาตร ฐาน และยงัมี accountability

คณะกรรมการกองทุน CMDF เป็นผูแ้ต่งตั้งผูจ้ดัการกองทุน CMDF 6 6. Accountability (1) ใหก้องทุน CMDF จดัท างบการเงินส่งผูส้อบบญัชีเป็นประจ าทุกปี โดยให้ คณะกรรมการตลาดหลกัทรัพยเ์ป็นผูแ้ต่งตั้งผูส้อบบญัชี