responsibility only for the functions undertaken by business operators themselves. This would allow SEC to supervise each business operator directly. The consultation paper is available at https://www.sec.or.th/TH

performance of duties with responsibility and deliberation as a professional*. SEC has therefore imposed a suspension of approval on {A} as investment consultant for Complex Products Type 2** and as

strictly for reference. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use

. The SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ------------------------------- The Office of the

SEC, Thailand cannot undertake any responsibility for its accuracy, nor be held liable for any loss or damages arising from or related to its use. ------------------------------- The Office of the

new fund application to the SEC? To commence an application, various documents, including, for example, offering documents, duly signed and completed Application Form, and supporting and evidentiary

the company to follow his order in policy making, management or operation of the company; (d) a person who by behavior takes part in the company’s operation or has responsibility for the company’s

การนาํเงินไปลงทุนในสัญญาซื้อขาย ลวงหนา จึงเปนธุรกจิท่ีเกี่ยวของกับการไดรับความไววางใจ (Trust) และความรับผิดชอบ (Accountability) ตอลูกคาซึ่งเปนเจาของเงิน ผูบริหารระดับสูงจึงตองมีบทบาทที่

ของตนตอการควบคุมภายใน 3. มีการกําหนดวิธีการมอบอํานาจในการปฏิบัติงาน (Assignment of Authority and Responsibility) การกําหนดวิธีการรายงาน และอํานาจในการอนุมัติ ซ่ึงควรมอบในระดับที่สงเสริม ใหผูปฏิบัติ

ประโยชน์สาธารณะและการคุ้มครองผู้ลงทุน เหตุผล : การก าหนด accountability ของคณะกรรมการตลาดหลักทรัพย์ให้ชัดเจน จะท าให้บุคคล ที่จะเข้ามาปฏิบัติหน้าที่เข้าใจบทบาทของตนเองตั้งแต่ต้น และจะท าให้ผู้ที่เกี่ยวข้อง