persons whose duties are to contact, solicit, advise or plan investment for investors or a securities company’s client and are divided into two categories: Category A Investor Contact who is authorized to
, would create any liabilities for CSL and CSL’s subsidiaries or not; and (iii) CSL shall not solicit, either directly or indirectly, any third party to acquire or subscribe for shares in, or enter into any
title; “investor contact” means any person who has duties to contact, solicit, advice or prepare investment plans for investors or customers of a securities company and are divided into two categories
of directors and executives of a securities company; (2) “Investor Contact” means any person who has duties to contact, solicit, advise or prepare a plan of trading or investment in securities for
executives of a securities company; (2) “Investor Contact” means any person who has duties to contact, solicit, advise or prepare a plan of trading or investment in securities for investors, and are divided
แบบเฉพาะเจาะจง5 และห้ามชักชวนลูกค้าเพ่ือ เสนอขายผลิตภัณฑ์ (solicit) เนื่องจากการท าหน้าที่ดังกล่าวต้องด าเนินการโดยบุคลากรของผู้ประกอบ ธุรกิจไทยที่ได้รับความเห็นชอบจากส านักงานแล้ว 2) การวิเคราะห์และ
เป็นการ solicit ผู้ลงทุนให้ไปลงทุนตรงกับ ผู้ประกอบการต่างประเทศ หรือกระท าผิดกฏเกณฑ์ที่เกี่ยวกับ การติดต่อและให้บริการลูกค้าที่เกี่ยวข้องเท่านั้น เช่น การแจ้ง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการให้ค าแนะน าแก่บุคคลต่าง
duties to contact, solicit, advice or prepare investment plans for investors or customers of a securities company and are divided into two categories: Category A investor contact referring to investor