จัดการกองทุน ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์ ผู้ดูแลระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่สามารถเข้าถึงข้อมูลภายในที่ไม่ได้เปิดเผยเป็นการทั่วไป เจ้าหน้าที่ในหน่วย
Office, on a case-by-case basis; (3) “joint unit dealer” means the major participating investor specified by the management company in the fund scheme to sell or offer the units of exchange traded mutual
fund committee and the management company and record such error as evidence (3) Payment should be controlled to be paid out within 30 days as from the termination date of membership whereby the
evidence (3) Payment should be controlled to be paid out within 30 days as from the termination date of membership whereby the management company should record the details of the delivery of payment
บริษทัหลกัทรัพยเ์ป็นผูดู้แลสภาพคล่อง (market maker) หรือผูค้า้หลกัทรัพย ์(dealer) และแจง้ใหผู้ล้งทุนทราบวา่บริษทัหลกัทรัพยท์ ารายการซ้ือขาย หลกัทรัพยก์บัผูล้งทุนในฐานะใด ในกรณีท่ีบริษทัเป็นทั้งนายหนา้ซ้ือขายหลกัทรัพยแ์ละ
) dealing of debt securities 1,000,000 baht per year (2) underwriting of debt securities 1,000,000 baht per year (3) securities financing 500,000 baht per year (4) inter-dealer brokerage 50,000 baht per year
) securities financing 500,000 baht per year (4) inter-dealer brokerage 50,000 baht per year (5) venture capital fund mangement 50,000 baht per year (6) securities registrar 50,000 baht per year (7) investment
relating to any volume limitations on sales and conditions under which the agreement may be terminated. If known, disclose the identity of the broker(s) or dealer(s) that will participate in the public
กลุ่ม access person ดังกล่าวมีหน้าที่ต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์และระเบียบที่เกี่ยวข้องของผู้ประกอบธุรกิจโดยเคร่งครัด ตัวอย่าง access person เช่น ผู้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ (dealer) ผู้วิเคราะห์หลักทรัพย์