13 [แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 46/2561 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 70/2561 (ฉบับที่ 10)] คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า สำหรับการพิจารณาให้ความเห็นชอบบุคลากร ซึ่งยื่นคำขอตั้งแต่วันที่ 16 กรกฎาคม พ.ศ. 2561 เป็นต้นไป กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน* คุณสมบัติของบุคคล ที่ขอความเห็นชอบ* ประสบการณ์การทำงาน ที่เกี่ยวข...
13 [แนบท้ายประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 8/2557 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทลธ. 56/2563 (ฉบับที่ 12)] คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอำนาจลงนามผูกพันบริษัท ผู้จัดการ หรือตำแหน่งเทียบเท่าที่เรียกชื่ออย่างอื่น ของบริษัทหลักทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า กรณี ที่ ประสบการณ์ทำงาน* คุณสมบัติของบุคคล ที่ขอความเห็นชอบ* ประสบการณ์การทำงาน ที่เกี่ยวข้อง ผ่านการอบรมหลักสูตรการกำกับดูแลกิจการที่ดี ที่สำนักงานยอมรับ 1 สำเร็จการศึกษาปริญญาตรีหรือเท...
1. Basic info เอกสารแนบ คำอธิบายประกอบการจัดทำแบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: ไม่สามารถใช้เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ ไม่สามารถใช้ไฟล์นี้เป็นแบบรายงานผล IT audit เพื่อจัดส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ตามประกาศที่ สธ. 38/2565 ได้ ทั้งนี้ การจัดส่งสำนักงานให้ใช้ไฟล์ แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") เท่านั้น ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด...
regional infrastructure development which will bring greater convenience in terms of trade, services, investment and cross-border migration, while generating economic opportunities for their countries. 2
ร่าง ขอบเขตการดำเนินการ: 1. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีความเส่ียงระดับสูง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ครบทุกข้อ 2. ผู ้ประกอบธุรกิจที ่มีความเสี่ยงระดับต่ำ หรือระดับปานกลาง ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัตินี้ทุกข้อ ยกเว้นข้อที่ระบุว่า “[ความเส่ียงสูง]” 3. ผู้ประกอบธุรกิจที่มีขนาดเล็ก ให้ดำเนินการตามแนวปฏิบัติขั้นต้น อย่างน้อยในเรื่องดังนี้ หมวดที ่2 การรักษาความม่ันคงปลอดภัยด้านเทคโนโลยีสารสนเทศ (Information Technology Security) ข้อ 2.2.2 การบริหารจัดการบุคคลภายนอก หน้า 17 ข้อ 2.5 การควบคุมการเข้าถึงข้อมูลและ...
1. Basic info แบบรายงานผลการตรวจสอบด้านเทคโนโลยีสารสนเทศและ แผนการปรับปรุงแก้ไขข้อบกพร่อง ("แบบรายงานผล IT audit") Version: 1/2566 Confidential ภายใต้ประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ สธ. 38/2565 และ นป. 7/2565 ชื่อบริษัท (นิติบุคคล) *สามารถกรอกชื่อบริษัทบางส่วน, กด enter และกด dropdown icon เพื่อค้นหาจาก List รายชื่อได้ กรณีไม่พบในรายชื่อ กรุณากรอกชื่อบริษัท ชื่อผู้ประสานงานของบริษัท เบอร์โทรศัพท์ อีเมล 1. ข้อมูลพื้นฐานเกี่ยวกับการตรวจสอบ ข้อมูลการตรวจสอบ การรายงานผลก...
(Functional test) รวมถึงการทดสอบดา้นความครบถว้นถูกต้องของกระบวนการโอนย้ายข้อมูล (Data migration/conversion test) o ผู้ประกอบธรุกิจควรประเมินความเป็นไปได้ของแผนการยกเลิกหรือการสิ้นสุดการใช้บริการ โดยพิจารณาจากผล
กองทุนรวมท่ีมีความเส่ียงสูงหรือมีความซบัซอ้น ตามแนวทางด าเนินการเพ่ือรองรับบุคลากรโครงสร้างเดิม (license migration) ก่อนการยื่นขอ ความเห็นชอบจากส านกังาน 8 ตอ้งยื่นขอความเห็นชอบภายใน 5 ปีนบัแต่วนัท่ีการ
[แนบทา้ยประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทลธ. 8/2557 ซ่ึงแกไ้ขเพิ่มเติม โดยประกาศคณะกรรมการก ากบัตลาดทุน ท่ี ทลธ. 15/2564 (ฉบบัท่ี 14)] ตารางคุณสมบัติของบุคลากรในธุรกจิตลาดทุน คุณสมบัติของผู้ขอความเห็นชอบเป็นกรรมการผู้มีอ านาจลงนามผูกพนับริษัท ผู้จัดการ หรือต าแหน่งเทียบเท่าที่เรียกช่ืออย่างอ่ืน ของบริษัทหลกัทรัพย์/ผู้ประกอบธุรกจิสัญญาซ้ือขายล่วงหน้า กรณี ท่ี ประสบการณ์ท างาน* คุณสมบัตขิองบุคคล ที่ขอความเห็นชอบ* ประสบการณ์การท างาน ที่เกี่ยวข้อง1 ผ่านการอบรมหลักสูตรการก ากับดูแลกิจการท่ีดี ที่ส...