Bangkok, April 24, 2015 - The SEC imposed sanctions on three investment consultants namely {A}, a securities investment consultant and branch manager, {B}, a capital market investment consultant and
}, formerly a manager of Chonburi branch and a capital market investment consultant of the same company, for aiding and abetting the aforementioned acts. The sanctions imposed on these five persons took effect
มีระบบงานและระบบการกำกับดูแลการปฏิบัติงานที่ดี รวมถึงทำให้เกิดวัฒนธรรมของการกำกับดูแลกิจการที่ดีภายในองค์กร (compliance culture) นอกจากนี้ Fund Manager2 ก็เป็นผู้ที่มีบทบาทสำคัญอย่างยิ่งใน
manager Manager Senior Junior Expert in........ Expert in........ Total * The Audit Firm may adjust the details of its position structure by identifying each sublevel of position (if any). ** Specify the
ความเชื่อมั่นของผู้ลงทุนได้ ซึ่งตามมาตรฐานสากลของ IOSCO ก าหนดให ้regulator ควรตระหนักถึงความเสี่ยง I. เหตุผล และความจ าเป็น Curren t Future Commercial Bank Investo r Investo r Broke r Broke r Commercial
ความน่าเชื่อถืออยู่แล้ว แม้ผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศดังกล่าวจะอยู่ภายใต้การก ากับ ดูแลของ regulator ต่างประเทศ ผลิตภัณฑ์จากต่างประเทศ บางประเภทก็อาจมีความเสี่ยงและซับซ้อนเกินกว่าที่ผู้ลงทุน ไทยในแต่ละประเภท
มีขอ้จ ากดัในการท าธุรกิจท่ีเก่ียวเน่ืองกบั REIT เช่น (1) ไม่สามารถท าหนา้ท่ี underwriter (“UW”) ใหแ้ก่ REIT ท่ีกลุ่มบริษทัท าหนา้ท่ี เป็น REIT Manager หรือทรัสตี (2) ไม่สามารถรับหนา้ท่ีท่ีปรึกษาทางการ
(senior manager) ผู้จัดการ (manager) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชีอาวุโส (senior) ผู้ช่วยผู้สอบบัญชี (junior) ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... ผู้เชี่ยวชาญด้าน......................... รวม * สามารถปรับเปลี่ยน