ลงทุนต่างประเทศ “หน่วยงานกำกับดูแลหลัก” (home regulator) หมายความว่า หน่วยงานกำกับดูแลตลาดทุนของประเทศที่โครงการจัดการลงทุนต่างประเทศได้รับอนุมัติให้จัดตั้งหรือขึ้นทะเบียนหรือ ผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ
ลงทุน 2 “แบบแสดงรายการขอ้มูล” หมายความว่า แบบแสดงรายการขอ้มูลการเสนอขาย หน่วยของโครงการจดัการลงทุน “หน่วยงานก ากบัดูแลหลกั” (home regulator) หมายความว่า หน่วยงานก ากบัดูแล ที่มีอ านาจก ากบัดูแลโครงการ
หน้ำที่ เป็น regulator ซึ่งรวมถึงอ ำนำจในกำรออกใบอนุญำตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ โดยไม่ถูกแทรกแซง อันอำจท ำให้ กำรออกใบอนุญำตไม่เป็นไปตำม licensing standard ประกอบกับเร่ืองที่เกี่ยวข้องกับใบอนุญำตประกอบ
6 ประเทศใน ASEAN ที่เข้ารับการประเมิน นอกจากนี้ ก.ล.ต. ได้พัฒนางานด้านคุณภาพทางบัญชีจนได้รับการยอมรับในระดับสากล โดยการเข้าร่วมเป็นสมาชิก IFIAR หรือ International Forum of Independent Audit Regulator
regulator) หมายความว่า หน่วยงานกำกับดูแลที่มีอำนาจกำกับดูแลโครงการจัดการลงทุน หรือผู้รับผิดชอบในการดำเนินการ “บริษัทหลักทรัพย์” หมายความว่า บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตให้ประกอบ
อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของสำนักงานในฐานะ Lead regulator บริษัทดังกล่าวจะต้องมีกรรมการอิสระตามข้อกำหนดของประกาศดังกล่าวข้างต้น 2.3 บริษัทที่ทำหน้าที่กำกับดูแลฯ จะต้องกำกับดูแลการบริหารงานใน
). “derivatives business” means the undertaking to provide services as the following: (1) a derivatives broker; (2) a derivatives dealer; (3) a derivatives advisor; (4) a derivatives fund manager; (5) any other
comprising courses on finance, investment, accounting or economics. 3. Maintenance of status 3.1 Being securities firm executive or mutual fund manager or private fund manager on the renewal application date
at least half of the curriculum comprising courses on finance, investment, accounting or economics. 3. Maintenance of status 3.1 Being securities firm executive or mutual fund manager or private fund