the investor prescribed in (1) and (2) “retail client” means client other than an institutional client; “inside information” means any information which substantial to the change of price of the

an institutional client; “inside information” means any information which substantial to the change of price of the securities which is not reveal to public and the securities known by its business

out to differ from those anticipated;   1.2 Misuse of inside information. Any person who has access or possesses inside information (insider) must not seek unfair advantage of other investors or tip

สามารถรองรับ การให้บริการหรือการติดต่อกับลูกค้าที่ไม่ได้มาปรากฏตัวต่อหน้าเจ้าหน้าที่ของบริษัทในขณะที่ ขอเปิดบัญชีเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์หรือทำธุรกรรมในครั้งแรก (non-face to face) รวมทั้ง สามารถรองรับการ

การซื้อขายหลักทรัพย์หรือทำธุรกรรมในครั้งแรก (non-face to face) รวมทั้งสามารถรองรับการทำธุรกรรมผ่านระบบเทคโนโลยีสารสนเทศที่มีการพัฒนาอย่างต่อเนื่องได้ ข้อ 5 

บลจ.เอง และกรณีไม่มีราคาตลาด) - การเปิดเผยข้อมูลหลังทำธุรกรรม 3 มาตรการควบคุมดูแล staff dealing + โยนไปประกาศสมาคม 1. นโยบายจาก BoD และระบบด้าน risk/ inside info/ การลงทุน/ COI 2. ต้องจัดเก็บเอกสารหลักฐาน

face to face เช่น อินเตอร์เน็ต ATM เป็นต้น อนึ่ง สำนักงานขอนำส่ง “แนวทางการเปิดเผยและอธิบายข้อมูลเกี่ยวกับการเปรียบเทียบผลการดำเนินงานของกองทุนรวม ณ จุดขายให้แก่ผู้ลงทุน” ตามที่

การพัฒนารูปแบบการเปิดบัญชีและทำ e-KYC ทั ้งนี้ เนื ้อหาในแนวทางปฏิบัติฯ นี้ครอบคลุมการทำ KYC ทั ้งแบบพบเห็นลูกค้าต่อหน้า (face-to-face) โดยมีการใช้เคร ื ่องม ือหรือเทคโนโลยีเข ้ามาเสร ิมให้การดำเนินการ

(รหสัตลาด) 9 Face Value / PAR Value ราคาหนา้ตัว๋/หน่วย หรอื ราคา PAR (บาท) Decimal(23,5) รวมถงึ Initial Par กรณีเป็นตราสารหนี ้Amortized 10 Coupon Type ประเภทอัตราดอกเบีย้หนา้ตัว๋ varchar(1) ชดุ code

Investors SEC and Investors Be Wary of Investment Fraud Investment Governance Code for Institutional Investors (I Code) SEC Help Center Resources for Investors fb Start-to-Invest Investor Alert Investor Alert