ensure that no securities trading transactions of clients shall be revised in violation of or inconsistent with the specified methods and procedures. Chapter 5 Sending out Transaction Confirmation of
. Our suggestion for prevention of future occurrences is to jointly consider establishing accuracy verification mechanisms that can enhance confidence in the financial reporting, including a
of clients? assets: deficiency of the verification process created risk of damaging client assets. It was found that during August 2014 to March 2015 many clients asked the company to add another
consequently affect confidence in securities business and the capital market at large; (2) Custody of clients? assets: deficiency of the verification process created risk of damaging client assets. It was
ซื้อขาย (confirmation statement) 23/01/2552 หนังสือเวียน ที่ กลต.ธ.(ว) 54/2549 เรื่อง การซักซ้อมความเข้าใจกรณีการแจ้งรายชื่อเจ้าของหลักทรัพย์กรณีที่มีการปิดสมุดทะเบียนผู้ถือหุ้น 17/11/2549 หนังสือ
ทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement) 23/01/2552 ค้นหากฎหมาย กฎหมายและประกาศที่ออกรายปี ติดต่อ ก.ล.ต. สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนน