aunchisa@sec.or.th and archari@sec.or.th Last day of public hearing 22 January 2017 Contact persons 1. Ms. Aunchisa Tapanakornvut Tel/Fax 0-2033-9936 2. Ms. Archari Suppiroj Tel/Fax 0-2033-9627 The SEC

1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) หลักการ เร่ือง หลักเกณฑ์เกี่ยวกับการค านวณและรายงานการค านวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ 1. การรับฟังความคิดเห็น จ านวน 1 คร้ัง 2. เมื่อวันท่ี 17

ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) เร่ือง ร่างประกาศเกี่ยวกับเหตุแห่งการเลิกกองทุนรวม 1. การรับฟังความคิดเห็น จ ำนวน 1 คร้ัง 2. เมื่อวันท่ี 9 กุมภำพันธ์ 2558 ถึง 20 กุมภำพันธ์ 2558 3

สรุปความเห็นจาก Public Hearing ระหว่างวันที่ 19 มีนาคม - 2 เมษายน 2558 ผู้ร่วมแสดงความคิดเห็น ได้แก่ สมาคมส่งเสริมสถาบันกรรมการบริษัทไทย สมาคมส่งเสริมผู้ลงทุนไทย ชมรมวาณิชธนกิจ (IB club) ที่ปรึกษา

1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) เร่ือง หลักการแก้ไขหลักเกณฑ์เกี่ยวกับแบบงบการเงิน ส าหรับบริษัทหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1. การรับฟังความคิดเห็น จ านวน 1

ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้ทีเ่กี่ยวข้อง (“public hearing”) เร่ือง การปรับปรุง governance ของกองทุนรวม และการขอมติผู้ถือหน่วย 1. การรับฟังความคิดเห็น จ ำนวน 1 คร้ัง (หลกักำร) 2. เม่ือวนัที่ 21 มีนำ

1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) เร่ือง การให้บริการแก่ลูกค้าในการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นสกุลเงินตราต่างประเทศ 1. การรับฟังความคิดเห็น ร่างประกาศ จ านวน 1 ครั้ง 2. เมื่อวัน

ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) เร่ืองหลักการปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ การด ารงเงินกองทุน (on-going capital requirement) ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) และบริษัทหลักทรัพย์

ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้ท่ีเกี่ยวข้อง (hearing) เกี่ยวกับการปรับปรุงหลักเกณฑ์เพื่อก าหนด คุณสมบัติของผู้ย่ืนค าขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนในวงกว้าง (“PO”) ในเร่ือง ต้องไม่มีประวัติหรือ

1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกี่ยวข้อง (hearing) ร่างประกาศ เร่ือง ร่างประกาศหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการค านวณและรายงานการค านวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ ร่างแบบการค านวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิ (แบบ บ.ล