Microsoft Word - Hearing_หลักการสาขา_010356 _2_ เอกสารรับฟงความคิดเห็น เลขท่ี อกธ. 2/2556 เร่ือง หลักเกณฑการขออนุญาตและการอนุญาตใหผูประกอบธุรกจิมีสํานักงานสาขา จัดทําโดย สํานักงานคณะกรรมการกํากับ

hearing_06_2561 เอกสารรับฟังความคิดเห็น เลขท่ี อจท. 6/2561 เร่ือง การปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการเปิดเผยข้อมูลและผู้สอบบัญชี ของผู้ออกหลักทรัพย์ (ตราสารทุน) เพื่อให้สอดคล้องกับ IOSCO standard เพื่อรองรับการประเมิน FSAP จัดท าโดย ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เผยแพร่เมื่อวันท่ี 16 มีนาคม 2561 เพื่อรับฟังความคิดเห็นจากผู้มีส่วนเกี่ยวข้อง วันสุดท้ายของการให้ความคิดเห็น วันท่ี 16 เมษายน 2561 ท่านสามารถ download เอกสารเผยแพร่ฉบับนี้ได้จาก www.sec.or.th ฝ่ายจดทะเบียนหลักทรัพย์-...

Microsoft Word - hearing_mm.doc เอกสารรบัฟงความคิดเห็น การปรบัปรุงแกไขประกาศเกี่ยวกับ หลักเกณฑ เงื่อนไข และวิธีการในการใหความเห็นชอบ ผูจัดการกองทุนรวม ผูจัดการกองทนุสวนบุคคล และผูจัดการลงทนุในสัญญาซื้อขายลวงหนา ฝายกํากับธุรกจิจัดการลงทุน สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลกัทรัพย ช้ัน 10 อาคารดีทแฮลมทาวเวอรส บี 93/1 ถนนวิทย ุแขวงลุมพีนี เขตปทุมวัน กรุงเทพฯ 10330 โทร. 0-2263-6040 สารบัญ หนา บทนํา 3 หลักการและเหตุผล 4 3/6 บทนํา โดยที่ตราสารทางการเงินมพีัฒนาการที่ซับซอนมากข...

สรุป hearing ขึ้น web 1 ผลการรับฟังความคิดเห็นจากผู้เกียวข้อง (hearing) เกียวกบัการปรับปรุงหลกัเกณฑ์การลงทุนของกองทุน และการจัดประเภทกองทุน 1. การรับฟังความคิดเห็น จาํนวน 1 ครั ง 0. เมือวนัที 17

Microsoft Word - hearing_4.doc เอกสารรับฟงความคิดเห็น หลักเกณฑการทําธุรกรรมของกองทุน เร่ือง การทําธุรกรรมการใหยืมหลักทรัพย (securities lending) การทําธุรกรรมขายหลักทรพัยโดยยังไมมหีลักทรัพยนัน้อยูในครอบครอง (short sale) การทําธุรกรรมการซื้อโดยมสัีญญาขายคืน (reverse repurchase agreement) การกูยืมเงนิ หรือการทําธุรกรรมการขายโดยมีสัญญาซื้อคืน (repurchase agreement) สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพย (http://www.sec.or.th) อาคารจีพีเอฟ วทิยุ ช้ัน 10 ถนนวิทยุ แขวงลุมพินี เขต...

Microsoft Word - hearing top10.doc เอกสารการรับฟงความคิดเหน็ เร่ือง แนวทางในการจัดทําและเปดเผยรายงานผลการดําเนินงานของ กองทุนสํารองเลี้ยงชีพ 10 อันดับแรก (Top 10 PVD Performance Report) วัตถุประสงค

สรุปผลการ hearing warrant - 6 – สรุปผล hearing warrant ข้อเสนอ hearing ความคิดเห็นของเอกชน ข้อเสนอใหม่ ประเด็นพิจารณาและเหตุผล 1. จำกัดจำนวนหุ้น ( 30% - กำหนดให้มีจำนวนหุ้นรองรับ warrant ไม่เกินร้อย

?Bangkok, December 18, 2012 ? The SEC is seeking public comment on a draft revision to the rule governing arbitration procedures in order to bring about flexible, complete and appropriate practices. For example, the revision will improve dispute conditions between securities and derivatives companies and clients through arbitration procedures.? In the case of making a reservation of right, the clients are able to bring a dispute into the arbitration procedures when they do not agree with complai...

Bangkok, June 13, 2014 ? The SEC is seeking public comment on rule revisions on subscription, underwriting, and allotment of newly issued securities and securities underwriting. The revisions aim at eliminating obstacles for issuing companies while maintaining proper protection and fairness in allotment of securities for investors. Also, rules on prevention of conflict of interest arising from securities underwriting will also be revised in responsive to current circumstances.  The consultation...

Bangkok, November 22, 2007 ? The SEC in cooperation with the Stock Exchange of Thailand (SET) is conducting a public survey on the upcoming regulation governing the issuance, the offering for sale, and the trading of transferable custody receipts (TCR) to ensure proper investor protection, convenient diversification of international portfolios and effective development of this type of financial instruments in domestic securities markets. The draft regulation prescribes a short procedure for...