-border offerings of ASEAN Sustainable and Responsible Funds (SRF) under the existing ASEAN CIS Framework, the Meeting endorsed the Handbook for cross-border offerings of ASEAN Sustainable and Responsible

regulatory framework and international connectivity to enhance competitiveness and create opportunities; (5)  Implementing digital technology to increase the capital market’s capacities and supervision;  (6

Collective Investment Scheme Framework: ASEAN CIS Framework) หลังจากได้เปิดให้มีการเสนอขายต่อผู้ลงทุนที่มิใช่รายย่อยไปก่อนหน้านี้การดำเนินการข้างต้นจะเปิดให้บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน (บลจ.) ในประเทศภาคี

การนำส่งขอ้มูลอิเล็กทรอนิกส์ (Electronic Information Submission Management System) : https://web-ef.sec.or.th/ เพื่อแจ้งแต่งต้ังเจ้าหน้าที่ที่ทำหน้าที่นำส่ง ขอ้มลูอิเล็กทรอนิกส์ ตามข้ันตอนในคู่มือ https

ทรัพย์ผ่านช่องทางต่าง ๆ เช่น การจัดทำคู่มือเพื่ออธิบายบทบาทหน้าที่และเน้นย้ำความสำคัญของบุคลากรข้างต้นที่มีต่อบริษัท และการจัดทำ web portal เพื่อเป็นศูนย์รวมข้อมูลและให้ความรู้ เป็นต้นสำหรับผู้ประกอบ

การลงทุนในหลักทรัพย์ สามารถยื่นคำขอต่อสำนักงานได้ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฎาคม 2547 เป็นต้นไป โดยให้จัดส่งคำขอผ่าน ระบบอิเล็กทรอนิกส์บน web site ของสำนักงาน (www.sec.or.th) และนำส่งคำขอที่ได้ทำผ่านระบบ

อย่างเหมาะสม มีประสิทธิภาพ ปกป้องผลประโยชน์และคุ้มครองลูกค้า ซึ่งมักจะเรียกรวมกันว่าการท า KYC/CDD KYC framework ของส านักงาน ส านักงานก าหนดให้ผู้ประกอบธุรกิจต้องท า KYC ก่อนที่จะให้บริการอย่างน้อยเพ่ือ

เกิด เลขที่บัตร ประชาชน และ laser code หลังบัตร ผ่านระบบ web-service ของกรมการปกครอง โดยระบบจะแจ้งสถานะ บัตรให้ผู้ตรวจสอบทราบ เช่น ใช้งานได้ปกติ ถูกแจ้งหาย หรือถูกออกบัตรใหม่ เป็นต้น ทั้งนี้ หากเกิดปัญหา

ว่ำกำรท ำ KYC/CDD KYC framework ของส านักงาน ส ำนักงำนก ำหนดให้ในกำรให้บริกำรแก่ลูกค้ำ ผู้ประกอบธุรกิจจะต้องท ำ KYC ก่อนที่จะให้บริกำร อย่ำงน้อยเพ่ือวัตถุประสงค์หลัก 2 ประกำร คือ กำรท ำควำมรู้จักตัวตน

ความร่วมมือภายในกลุ่มประเทศอาเซียน (MEMORANDUM OF UNDERSTANDING ON THE ACMF PASS UNDER ASEAN CAPITAL MARKET PROFESSIONAL MOBILITY FRAMEWORK) (ก) หุ้นที่เป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ประเทศ