responsibility of the organizations concerning derivatives business showing the separation between organizations and personnel whose responsibility or nature of work may cause conflict of interest (b) a guideline
. In case it appears to the Office that the investment in securities or the trading in derivatives by any derivatives broker violates or does not comply with this Notification or the guideline set by the
does not comply with this Notification or the guideline set by the derivatives broker according to this Notification or it appears that such trading is done in an inappropriate manner, the Office may
or the trading in derivatives by any derivatives broker violates or does not comply with this Notification or the guideline set by the derivatives broker according to this Notification or it appears
ส่วนบุคคล ลงวันที่ 17 ธันวาคม พ.ศ. 2558 (“ประกาศที่ สน. 87/2558”) ก าหนดให้ส านักงานมีอ านาจประกาศก าหนดแนวทาง (guideline) การปฏิบัติในรายละเอียดของข้อก าหนดตามประกาศฉบับดังกล่าว เพื่อเป็นแนวทางปฏิบัติ
ภายใตเ้ง่ือนไขท่ีไดรั้บใบอนุญาตใหป้ระกอบธุรกิจดงักล่าว ซ่ึงส านกังานจะก าหนด guideline พร้อมยกตวัอยา่งการเปล่ียนแปลงระบบงานท่ีส่งผลกระทบอยา่งมีนยัส าคญัดงักล่าวใหช้ดัเจนต่อไป ทั้งในแง่ประเภทระบบงาน และ
ต้องเข้ำไปมีส่วนร่วมตั้งแต่กำร due diligence) และส ำหรับกรณี บลจ. ส ำนักงำนควรจัดท ำ guideline ในกำรท ำ due diligence หรือก ำหนดคุณสมบัติของ บลจ. Third Party หรือ ผู้เชี่ยวชำญในกำรท ำ due diligence ซึ่งท
เกี่ยวกับการจัดตั้งและการจัดการกองทุนรวม ข้อจำกัดการถือหน่วยลงทุน การชำระบัญชี และการกำหนดแนวทางปฏิบัติ (guideline) ที่เกี่ยวข้อง 30/04/2562 01/05/2562 3. หนังสือเวียน ที่ กอ.(ว) 1/2565 นำส่งภาพถ่ายประกาศ
/2566 16/07/2566 6. แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แนวทาง (guideline) การปฎิบัติตามหลักเกณฑ์การอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่่ออกใหม่ต่อประชาชนเกี่ยวกับการกำหนดคุณสมบัติของบริษัทในเรื่องไม่มีส่วนเกี่ยวข้องกับธุรกิจที่ไม่ชอบ