of clients? assets: deficiency of the verification process created risk of damaging client assets. It was found that during August 2014 to March 2015 many clients asked the company to add another
consequently affect confidence in securities business and the capital market at large; (2) Custody of clients? assets: deficiency of the verification process created risk of damaging client assets. It was
เกณฑ์ในรายละเอียดเกี่ยวกับการติดต่อและให้บริการลูกค้า ส าหรับผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 10 พฤศจิกายน พ.ศ. 2557 การก าหนด sales process ให้ เหมาะสมกับลกูค้า
required to report violations or any significant abnormality to the person responsible for the information security incident management without delay; (3) put in place a disciplinary process to take action
process was completed in February 2018. The proceed was used for the debenture dues in Jan 2018 and partially repaid the short-term loans to financial institutions. In Q1 2017, the Company announced 2 new
transferring process. (B) Sign, approve and perform any documents or contracts that necessary and relate to the redemption and transfering process of Land and Buildings which is approved by the Shareholders
รวมถึงกระบวนการขาย (“sales process”) สอดคล้องกับพฤติกรรมผู้ลงทุน มีประสิทธิภาพ และป้องกัน การขาย product ที่ไม่เหมาะสมหรือผิดประเภทกับผู้ลงทุน (“mis-selling”) ทั้งนี้ เพ่ือให้ผู้ลงทุนซื้อ product ที่