เป็นอย่างดี และแสดงได้ว่าจะสามารถปฏิบัติหน้าที่ดังกล่าวได้ (ข) โครงสร้างคณะกรรมการและการจัดการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check
SEC Thailand Academy 2016 แนวปฏิบัติในการขายและให้บรกิารด้านผลิตภัณฑ์ หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ ส านักงานคณะกรรมการก ากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวปฏิบตัิในการขายและใหบ้รกิารด้านผลิตภัณฑ์หน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทอาศัยอ านาจ 3 บทนิยาม 4 บทน า 9 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการด าเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 12 ด้านท่ี 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าท่ีของผู้บริหารระดับสูง 12 ด้านท่ี 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Product Selection and Client Seg...
การตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่างน้อย ต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 30 ข้อ 32 และข้อ 32/1 9 แก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทจ. 16/2563 เรื่อง ข้อกำหนด
รถปฏิบติัหนา้ท่ีดงักล่าวได ้ (ข) โครงสร้างคณะกรรมการและการจดัการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กนัอยา่งเพียงพอ โดยอยา่งนอ้ยตอ้งเป็นไปตามหลกัเกณฑใ์นขอ้ 17 (ค) กรรมการและผูบ้ริหารเป็นบุคคลท่ี
SEC Thailand Academy 2016 แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับ ผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนท่ีเป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ แนวทางปฏิบัติในการขายและให้บริการเกี่ยวกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทนุทีเ่ป็นหน่วยลงทุนและตราสารหนี้ 1 สารบัญ บทนิยาม 3 บทนำ 8 องค์ประกอบ 8 ด้าน ในการดำเนินธุรกิจเพื่อให้บรรลุเป้าหมาย fair dealing 10 ด้านที่ 1 การจัดโครงสร้างองค์กร บทบาทของคณะกรรมการ และหน้าที่ของผู้บริหารระดับสูง 10 ด้านที่ 2 การคัดเลือกผลิตภัณฑ์และการจัดกลุ่มลูกค้า (Prod...
และสอบยนัการท างานที่เหมาะสม (check and balance) และมีการก าหนดความรับผิดชอบของแต่ละฝ่ายงานที่ชดัเจนและครอบคลมุทุกกระบวนงานที่พึงมใีนการประกอบธุรกิจ การจัดเตรียมเอกสาร 1. โปรดน าส่งส าเนาหนงัสือรับรอง
และสอบยนัการท างานที่เหมาะสม (check and balance) และมีการก าหนดความรับผิดชอบของแต่ละฝ่ายงานที่ชดัเจนและครอบคลมุทกุกระบวนงานที่พงึมีในการประกอบธุรกิจ การจัดเตรียมเอกสาร 1. โปรดน าสง่ส าเนาหนงัสือรับรอง
ประเทศไทยอย่างน้อยสองคน โดยอย่างน้อยหนึ่งคนต้องเป็นกรรมการตรวจสอบตามข้อ 32 ข้อ 29 โครงสร้างคณะกรรมการและการจัดการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่าง
การตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 16 (ค)
จัดการมีการตรวจสอบและถ่วงดุล (check and balance) กันอย่างเพียงพอ โดยอย่างน้อยต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 17 (ค) กรรมการและผู้บริหารเป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่