children. This is intended to enable proper verification of the source of funds, enhance transparency in assessing the major shareholder structure, and prevent the dispersal of shareholdings among
Securities and Exchange Commission concerning Verification of Foreign Collective Investment Scheme and Announcement of Qualifying Scheme. Clause 6 In providing service of selling, repurchasing and redeeming
arranging and keeping information, documents and evidentiary documentations relating to the intermediary ’s business. In this regard, such system shall serve accurately and thoroughly, including verification
that the option to sell the remaining shares shall be exercised upon the confirmation from SBITO that the services provided by the Company are completely transferred and handed over to SBITO. Therefore
other persons from using their accounts to trade securities without their knowledge, and make sure that the documents of transaction confirmation are issued by the securities companies in charge. In
Securities (Thailand) Public Co.,Ltd., the SEC probe into the case and found that {A} made trading confirmation and informed the clients of receipt and payment. In addition, trading reports for a number of
ทรัพย์และบัญชีเงินลงทุนของลูกค้า (Customer Confirmation and Portfolio) ที่มีรายการไม่ครบถ้วนตามหลักเกณฑ์การจัดทำรายงานการส่งคำสั่งซื้อขายของลูกค้าเพื่อใช้แทนใบคำสั่งซื้อขาย (order ticket) จึงเป็นการไม่
to open mutual fund trading accounts or use their names to open mutual fund trading accounts. Investors are advised to regularly review transaction confirmation documents issued by asset management
กองทุนรวมในประเทศไทยสามารถใช้หลักฐานการซื้อ/ขายหน่วยของกองทุนต่างประเทศ (Confirmation for Subscription/Redemption) ที่บริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศส่งกลับมาที่ธนาคารฯ เป็นหลักฐานการ