specified internationally accepted accounting standards;- The SEC-approved financial advisor must provide service and advice for three years;- Additional information must be disclosed in the registration
funds that may not have already accepted retail investors. Previously, mutual funds were allowed to invest in SET-listed infrastructure funds or those offerred to retail investors only; (3) Relaxation of
accepted, starting from December 7, 2012. Earlier, he had submitted a letter to the SEC for termination of his status as the SEC approved auditor, effective March 30, 2012.
more transparent and reliable.?The SEC has been a member of IFIAR since September 2010. To be accepted as an IFIAR member, an audit oversight authority must demonstrate its independence from audit
phone and Line Application. However, the recorded conversation showed that she accepted to trade securities on behalf of clients.Failure to disclose specific risk of securities and trading securities on
) สรุปการเปลี่ยนแปลง (ตั้งแต่ข้อมูลงวด ส.ค. 2556 เป็นต้นไป) รูปแบบรายงาน และ validation message (ยกเลิก ใช้ตามรูปแบบรายงาน และ validation message ที่แนบ กธ.(ว) 2/2558 แทน ตั้งแต่ 1 เม.ย. 2558 เป็นต้นไป
(ตั้งแต่ข้อมูลงวด ม.ค. 2554 - ก.ค. 2556) สรุปการเปลี่ยนแปลง (ตั้งแต่ข้อมูลงวด ส.ค. 2556 เป็นต้นไป) รูปแบบรายงาน และ validation message (ยกเลิก ใช้ตามรูปแบบรายงาน และ validation message ที่แนบ กธ.(ว
change to the market condition and conduct a full validation of such model at least once a year. Clause 6 The derivatives clearing house shall apply effective measures and methods for monitoring and
: “securities holder” means any securities holder accepted by the securities registrar. “client” means any securities issuer accepted by the securities registrar. Clause 2. In providing services as securities