Bangkok, March 26, 2015 ? The SEC recently hosted ?3rd ASEAN Audit Inspection Workshop? and ?2nd ASEAN Financial Statement Surveillance Workshop,? the international audit oversight events, in Bangkok
who conspired to manipulate the ABC price (as detailed in SEC News No. 59/2018, dated 7 June 2018). Of this group, one offender has already signed a statement of consent and fully paid his civil penalty
Bangkok, 5 January 2018 ? The SEC has filed a criminal complaint against four former and current executives of K.C. Property Public Company Limited (KC) and three associates with the Department of Special Investigation (DSI) for jointly committing dishonest acts to misappropriate the money received from the sale of KC short-term bills of exchange (B/E) for their own interest or other persons?. The case also involves seeking unlawful gains and consenting to the omission of the B/E transaction rec...
debt instruments (surveillance report – on a monthly basis)) ✓ ✓ 1. Database of SET Smart (the summary of trading and important statistics on debt instruments and bonds from the Stock Exchange) 3
surveillance system that was not circumspect enough to warn Bitkub to immediately realize a transaction that might be a price manipulation. DAB Act S.30 Settlement Committee Meeting No. 7/2021 Settlement
trial); (3) procure an efficient market surveillance system which shall include at least the following requirements: (a) an information recording system that provides accurate and up-to-date unique
สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เข้าพบ Mr. Claude Marx, Director General, Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) หน่วยงานกำกับดูแลตลาดการเงินของราชรัฐลักเซ
of exchange of a company for private funds which did not analyze the ability to pay debt and did not ask for the consent of the client. SEC Act S.133 paragraph 2 Settlement Committee Meeting No. 3
ระบบงานที่ช่วยเสริมสร้างและรักษากลไกการทำงานของระบบซื้อขายให้มีความเป็นระเบียบเรียบร้อย(surveillance) ไม่รัดกุมเพียงพอที่จะทำให้บิทคับทราบธุรกรรมที่อาจเข้าข่ายเป็นการผลักดันราคาจากการแจ้งเตือนของระบบใน
ดูแล ThaiBMA (รายงานการติดตามการซื้อขายตราสารหนี้ (surveillance report - รายเดือน)) ✓ ✓ 1. ฐานข้อมูล SET Smart (ข้อมูลสรุปการซื้อขายและสถิติสำคัญของตราสารทุนและตราสารอนุพันธ์จากตลาดหลักทรัพย์) 3. ฐาน