นางสาวเสงี่ยม พิมพ์โคตร ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่ยอมมาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ ศาลพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303
นางสาวสมบูรณ์ แผงเพ็ชร ไม่ปฏิบัติตามคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ โดยไม่มาให้ถ้อยคำแก่พนักงานเจ้าหน้าที่ ศาลแขวงปทุมวันพิพากษาลงโทษปรับเป็นเงิน 7,000 บาท โทษจำคุก 3 เดือนให้รอการลงโทษ พ.ร.บ. หลัก
นายชูศักดิ์ เรือนทิพย์ ขัดคำสั่งพนักงานเจ้าหน้าที่ ศาลพิพากษาลงโทษจำเลยจำคุก 15 วันและปรับ 2,000 บาท โทษจำคุกให้รอการลงโทษ พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ ม.303 กล่าวโทษต่อพนักงานสอบสวน วันที่ 17/03/2553
prescribed additional qualifications of principle valuers for transactions in capital market. The applicant intending to seek the SEC?s approval must pass the examination of Scholastic Management Aptitude
ศาลฎีกามีคำพิพากษาลงโทษนางสาวสุรีย์ หรือรวิ สรรค์ศิริกุล จำคุก 1 ปี และปรับ 333,333.33 บาท และนางชมพูนุท ปิ่มหทัยวุฒิ จำคุก 1 ปี 6 เดือน และปรับ 500,000 บาท โทษจำคุกไม่รอการลงโทษกรณีร่วมกับผู้อื่น
เป็นการตอบแทน อันมีลักษณะของการให้บริการเป็น นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ (broker) - การซื้อหุ้นมาเก็บไว้ในบัญชี ของบริษัทหลักทรัพย์แล้วรอทยอยขายออกให้ลูกค้าตามคำสั่งซื้อ ไม่มีลักษณะเป็นการ
ร้ายแรงสร้างความเสียหายแก่ระบบเศรษฐกิจเป็นวงกว้าง พิพากษาแก้เป็นว่า ไม่รอการลงโทษจำคุก ส่วนโทษปรับและนอกจากที่แก้ให้เป็นไปตามคำพิพากษาศาลชั้นต้น คดีอยู่ระหว่างการพิจารณาของศาลฎีกา พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ
คดียังไม่ถึงที่สุด และการอุทธรณ์เป็นผลให้รอการบังคับคดีไว้จนกว่าคดีถึงที่สุดเมื่อวันที่ 30 เมษายน 2563 ศาลปกครองกลางในคดีหมายเลขดำที่ 15/2561 คดีหมายเลขแดงที่ 643/2563 พิพากษาให้เพิกถอนคำสั่งของสำนักงาน
ศาลฎีกามีคำพิพากษาลงโทษจำคุกนางกาญจนา เหล่าตระกูล เป็นเวลา 5 ปี โดยไม่รอการลงโทษ ฐานเป็นผู้ให้การสนับสนุนนายนุประพัทธ์ สนิทวงศ์ ณ อยุธยา กรณีบริหารงานโดยไม่ซื่อสัตย์สุจริตและไม่ระมัดระวังรักษาผล
ความผิดตาม (ก) ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษาให้รอการลงโทษหรือไม่ ในกรณีเป็นบุคคลธรรมดา (4) เป็นผู้ที่ศาลมีคำสั่งให้ทรัพย์สินตกเป็นของแผ่นดินตามกฎหมายเกี่ยวกับการป้องกันและปราบปรามการทุจริต กฎหมายว่าด้วยการ