มาตรา: มาตรา 117 พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อประกาศ: ข้อ 1(5) (ด) ประกาศ ที่ ทน. 23/2552 ประเภทธุรกิจ: การจัดการกองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ วันที่ถาม: 06/08/2553 วันที่ตอบ: 06/08/2553 คำถาม: “ผู้ลงทุนที่ไม่ใช่ผู้ลงทุนตาม (ก) ถึง (ณ) ซึ่งซื้อหน่วยลงทุนตั้งแต่สิบล้านบาทขึ้นไป” ที่จัดว่าเป็นผู้ลงทุนสถาบันตามประกาศ ทน. 23/2552 ข้อ 1(5) (ด) มีหลักเกณฑ์ในการพิจารณาอย่างไร คำตอบ: การเป็นผู้ลงทุนสถาบันประเภทดังกล่าวพิจารณาจากการซื้อหน่...
9 สิงหาคม 2564 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นธ.(ว) 31/2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมอบ รม Overview on “ESG Integration Framework” for investment analysis ตามที่ สํานักงานคณะกรรมการกํากับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สํานักงาน ก.ล.ต.”) มีพันธกิจและยุทธศาสตร์สําคัญในการเสริมสร้างสภาพแวดล้อมที่เอื้อต่อการพัฒนาเพื่อความยังยืน ( Sustainable capital market) เพื่อให้ตลาดทุนไทยสามารถตอบโจทย์สําคัญ ของประเทศ สอดคล้องกั...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 283 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : เนื่องจากมาตรา 283 ได้บัญญัติว่า “ในกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์ใดกระทำความผิดตามมาตรา 92 . ถ้าการกระทำความผิดของบริษัทหลักทรัพย์นั้นเกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของบุคคลใด หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์นั้น ผู้นั้นต้องระวางโทษจำคุกไม่เกินหกเดือนหรือปรับไม่เกินสองแสนบาทหรือทั้งจำทั้งป...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 300 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : เนื่องจากมาตรา 300 ได้บัญญัติว่า “เว้นแต่จะได้กำหนดความรับผิดของกรรมการ ผู้จัดการ หรือบุคคลใดซึ่งต้องรับผิดชอบในการดำเนินงานของนิติบุคคลไว้เป็นการเฉพาะในพระราชบัญญัตินี้ ในกรณีที่ผู้กระทำความผิดตามพระราชบัญญัตินี้เป็นนิติบุคคล ถ้าการกระทำความผิดของนิติบุคคลนั้น เกิดจากการสั่งการหรือการกระทำของบุคคลใด หรือไม่สั่งการหรือไม่กระทำการอันเป็นหน้าที่ที่ต้องกระทำของกรรมการ ผู้จัดการหรือบุคคลใ...
12 พฤศจิกายน 2555 เรียน ผู้จัดการบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่งผู้ได้รับใอนุญาตประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง นายกสมาคมบริษัทจัดการลงทุนนายกสมาคมบริษัทหลักทรัพย์ไทย ที่ กลต.กธ.(ว) 35/2555 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมการสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และผลกระทบต่อสถาบันการเงิน ด้วยสำนักงานร่วมกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย จะจัดสัมมนาให้ความรู้เกี่ยวกับกฎหมาย Foreign Account Tax Compliance Act (“FATCA”) และผลกระทบต่อสถาบันการเงิ...
มาตรา/ชื่อกฎหมาย : มาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 – 315 ของ พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ ข้อ/ประกาศ : - วันที่ถาม : - วันที่ตอบ : - คำถาม : คำว่า "นิติบุคคลใดตามพระราชบัญญัตินี้" ที่บัญญัติไว้ในมาตรา 306 – 312 และมาตรา 314 - 315 ของพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และที่แก้ไขเพิ่มเติมนั้น หมายถึงนิติบุคคลใดบ้าง คำตอบ : เมื่อพิจารณาคำว่า “นิติบุคคล” ทั้งหมดที่มีการกล่าวถึงในพระราชบัญญัติหลักทรัพย์เห็นว่า สามารถจำแนกตามลักษณะการเข้ามาเกี่ยวข้องทางกฎหมายเป็น 2 ประเภท ดังนี้ ประ...
26 สิงหาคม 2564 เรียน ผู้จัดการ บริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง กรรมการผู้จัดการ บริษัท สำนักหักบัญชี (ประเทศไทย) จำกัด ที่ กลต.นธ.(ว) 34 /2564 เรื่อง ขอเชิญเข้าร่วมโครงการทดสอบภาวะวิกฤติด้านเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชี (“Supervisory Stress Test”) ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) จัดทำโครงการ supervisory stress test สำหรับบริษัทหลักทรัพย...
16 กุมภาพันธ์ 2559 เรียน ผู้จัดการ ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าทุกแห่ง ที่ กลต.นพ.(ว) 5/2559 เรื่อง ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการให้บริการแก่ลูกค้า ในการซื้อขายและการส่งมอบ/รับมอบสินค้า (physical delivery) ของสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ที่มีสินค้าเกษตรเป็นสินค้าอ้างอิง (“สินค้าเกษตรล่วงหน้า”) ...
The person using alias "Modkanhoon" and the person disseminated any statement vi Between September 11, 2019 and September 13, 2019 and between January 18, 2021 and March 22, 2021 the person