Bangkok, November 12, 2015 ? The SEC is seeking public comments on a draft amendment to the rules on calculation and reporting of net liquid capital to better reflect the asset values and the
Bangkok, July 22, 2015 ? The SEC is seeking public comment on revisions of rules for calculation and report of net liquid capital calculation. The proposed revisions aim to ensure that the
SEC plans to review the operation system that the securities business operators and derivative contract business operators have adopted for some time in the operation and provision of services in order that the operation system will be more appropriate and flexible and in line with various types of business models. The operation system will also reduce burdens and obstacles in the business operations, with a view to grouping the relevant regulations of the operation system and the provisi...
ใช้จ่ายที่เก่ียวข้องกับการประกอบธุรกิจของบริษัทโดยเฉล่ีย 3 เดือน (3M-Exp) (ค) เงินกองทุนส่วนเพิ่ม เพื่อรองรับ operational risk (“เงินกองทุน operational risk”) liquid capital หรือ PII ร้อยละ 0.01 ของ NAV
ความรับผิดจาก การปฏิบัติงาน (“เงินกองทุน operational risk”) อัตรา 0.01% * NAV liquid capital หรือกรมธรรม์ประกันภัย ความรับผิดที่เกิดขึ้นจากการประกอบวิชาชีพ (professional indemnity insurance - “PII
orderly wind-down (1.3) การด ารง liquid capital หรือ PII เพื่อรองรับ operational risk : ก าหนดเงินกองทุนเป็นอัตราคงท่ี (flat rate) ไม่ผันแปรตามขนาดและปริมาณการประกอบธุรกิจ ท าให้อาจเป็นภาระในการจัดท าประกัน
Rules, Conditions and Procedures for Operational Control in Underwriting of Securities (No. 2)
แบบรายงานมูลค่าความเสียหายที่เกิดจาก operational risk
(section 92) Net Liquid Capital (section 97) Capital Reduction (section 98(1)) Anti-fraud Provisions (section 98(3)) Forward Transactions/OTC Equity Derivatives Transactions (section 98(4)) Proprietary
) 1.2 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความต่อเนื่องของธุรกิจ เงินกองทุนสภาพคล่อง (liquid capital) B (เอกสารแนบ 1) 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน liquid capital หรือวงเงิน