Pursuant to the existing regulations on standard conduct of business, a securities and derivatives business operator intending to have a third party handle its partial business functions may do so in
Promotion Operation Review ... 1 The effect of natural disaster on earnings management Supavinee Jevasuwan Kasetsart University SEC Working Papers Forum 19th August 2015 2 Research Question 3
Thai HR-ManagePolicy-Operation × Home > เกี่ยวกับ ก.ล.ต. > รายงานการดำเนินงาน > การดำเนินการตาม
Thai HR-ManagePolicy-Operation-2563 × Home > เกี่ยวกับ ก.ล.ต. > รายงานการดำเนินงาน > การดำเนินการตาม
Thai HR-ManagePolicy-operation-2565 × Home > เกี่ยวกับ ก.ล.ต. > รายงานการดำเนินงาน > การดำเนินการตาม
SEC requests that business operators implement the BCP that must cover key work systems, including the trading system, the risk control system in compliance with the Net Capital Rules and the investment management system. This includes providing a communication channel that facilitates notifying and clarifying information to clients in case of major changes to service provision.“After continuous monitoring and coordinating with the business operators, we have found that they have implemen...
for the benefit of the operation (Translation) PAGE (Translation) -2- Readers should be aware that only the original Thai text has legal force and that this English translation is strictly for