consideration that {A} failed to perform his duties responsibly with professional due care when he accepted the investor’s assignment to make trading decisions for the investor. Consequently, {A} was deemed to
misconduct above – taking the investor’s assignment to make decisions on trading of securities and derivatives and fabricating that certain derivatives trading orders were sent by the investor – was deemed
ปฏิบัติตามมาตรฐานสากลด้าน AML/CFT ของประเทศไทย (ปี 2560) และเตรียมความพร้อมประเทศไทยในการสมัครเข้าเป็นสมาชิกของ Financial Action Task Force (FATF)นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า “ตามที่
Zipmex Company Limited Zipmex Company Limited ("Zipmex"), a digital asset exchange and a digital asset broker, has been failing to report a summary of the assignment of other persons to
-Money Laundering และ Countering the Financing of Terrorism: “AML/CFT”) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะ
to order or act where he has the duty, resulted in the offence committed by Zipmex concerning the case that Zipmex has been failing to report a summary of the assignment of other persons to perform
payment of subscribed shares as the consideration of the assignment of participation interests in Draugen Field and Gjøa Field in Norway to pay to Shell in accordance with the agreements regarding the
;) ของคณะทำงานเฉพาะกิจเพื่อดำเนินมาตรการทางการเงิน (Financial Action Task Force: FATF) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (“สำนักงาน ก.ล.ต.”) ขอเรียนว่า เพื่อให้
regulatory arbitrage ที่ผู้ประกอบธุรกิจอาจหลีกเลี่ยงไป ดำเนินธุรกิจในประเทศที่มีการกำกับดูแลที่อ่อนกว่าได้ ผู้เชี่ยวชาญจาก IMF ยังมองว่า ในปัจจุบันหน่วยงานระหว่างประเทศ เช่น Financial Action Task Force (FATF
No. WHAUP-CS021/2017 2 October 2017 Subject: Notification of Information Memorandum of Related Party Transaction in Relation to Share Purchase and Taking Assignment of Claims in Loan To: President