their misconduct in this case, SEC views that {A} and {B} both failed to perform duties or giving services with loyalty.* SEC has therefore suspended the approval as investment consultant for complex
coverage lapsed. Chalermwut’s wrongful acts against investors’ assets were liable to failure to perform duties or provide services with loyalty in accordance with the Notification of the Capital Market
their profession duties with loyalty* by making unauthorized investment without client’s permission, and order or consent on making fake documents. While {B} failed to properly discharge his
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
ระบบรายงาน 59-2 ระบบการจัดทำรายงานการเปลี่ยนแปลงหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ของกรรมการ ผู้บริหาร ผู้สอบบัญชี ผู้ทำแผน และผู้บริหารแผน (แบบ 59) ระบบการจัดทำรายงานการเปลี่ยนแปลงหลักทรัพย์และสัญญา
;">เรื่อง แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน ____________________ เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถปฏิบัติตาม
ระบบรายงาน 59-2 ระบบการจัดทำรายงานการเปลี่ยนแปลงหลักทรัพย์และสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ของกรรมการ ผู้บริหาร ผู้สอบบัญชี ผู้ทำแผน และผู้บริหารแผน (แบบ 59) ระบบการจัดทำรายงานการเปลี่ยนแปลงการถือหลักทรัพย์
providing services to clients with loyalty while applying knowledge and skills with discretion as professional. In the case of SKFM, SEC ordered the company, a small-sized asset management company whose
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 1