assets 6.4 Mutual fund with a one-time investment strategy (Buy-and-Hold Funds) 6.5 Announcement of the NAV 6.1 Closed-end funds (1) Calculate the NAV and investment unit value at the end of every
-end funds (1) Calculate the NAV and investment unit value at the end of every business day. (2) Announcement the NAV and investment unit value: (2.1) For mutual fund which investment units are
(Thailand) Co.,Ltd. (“DBS”), shall be liable for DBS’s failure to calculate the net capital (NC) in accordance with the rules, conditions and procedures of the Notification of the Securities and Exchange
Securities (Thailand) Co.,Ltd. (“DBS”), shall be liable for DBS’s failure to calculate the net capital (NC) in accordance with the rules, conditions and procedures of the Notification of the Securities and
(gate keeper) ให้ทำหน้าที่ของตนเองอย่างมืออาชีพ เป็นไปตามหลักสากล กรณีมีการกระทำผิด ไม่ว่าผู้กระทำผิดจะเป็นใครก็ตาม ขอให้ม่ันใจในการทำหน้าที่ของ ก.ล.ต. ซึ่งถือมั่น ในหลักการและเอาจริงกับการบังคับใช้กฎหมาย
ความตระหนักรู้ในเรื่องสิทธิของผู้ลงทุน 4. การยกระดับผู้ประกอบธุรกิจที่เก่ียวข้องในตลาดตราสารหนี้ (gate keeper) เพ่ือให้ทุกหน่วยงาน สามารถปฏิบัติหน้าที่อย่างมีประสิทธิภาพในการคุ้มครองผู้ลงทุน เช่น เพ่ิม
calculate the limits for each investment policy instead of for each fund, except for the investment limits set out in Clause 54.” Clause 4. In calculating limits for additional investment in assets by
, management company shall calculate the limits for each investment policy instead of for each fund, except for the investment limits set out in Clause 54.” Clause 4. In calculating limits for additional
the fund establishment. (2) The calculation for the number of investment units (2.1) Fix the investment unit value and price as specified in the scheme; (2.2) Calculate the NAV and investment unit