ภายใต้การจัดการผ่านผู้ค้าหลักทรัพย์หรือรายการ crossing ซึ่งส่วนใหญ่เป็นรายการซื้อขายปกติ ไม่ได้มีวัตถุประสงค์จะทำธุรกรรมระหว่างกองทุน ก.ล.ต. จึงเห็นควรยกเลิกการรายงานรายการ crossing คงเหลือเฉพาะรายการ
.) เดียวกัน โดยยกเลิกการรายงานธุรกรรมซื้อขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินระหว่างกองทุนรวมและกองทุนอื่นภายใต้การจัดการในรอบ 5 วันทำการที่ผ่านมา ที่ผ่านตัวกลางรายเดียวกันที่ (crossing) ซึ่งส่วนใหญ่เป็นธุรกรรมปกติและ
corporations depending on their inherent technology risk, which varies in terms of nature of business, organizational structure, business size and complexity of the utilized technology. In addition, the scope of
– “CRAF”) ซึ่งเมื่อผู้ประกอบธุรกิจประเมินตนเองแล้ว จะช่วยให้ทราบความเสี่ยงด้านไซเบอร์ที่เกิดจากลักษณะการประกอบธุรกิจของตนเอง (inherent risk) และผู้ประกอบธุรกิจมีระบบงานที่ช่วยควบคุม
PVD 2. วันที่รายงานใช้วันทำการสุดท้ายของเดือน 3. ลักษณะการซื้อขายต่างๆ นี้ ถือเป็นการทำธุรกรรมที่เข้าข่ายที่ต้องรายงานการทำธุรกรรมโดยตรง และธุรกรรม crossing · กรณีที่กองทุนซื้อขายหลักทรัพย์ตัวเดียวกันใน
เกี่ยวข้องทั้งหมด รำยงำนข้อมูลกำรท ำธุรกรรมระหว่ำงกองทุน (crossing) และ รำยงำนกำรท ำธุรกรรมในตลำดรองผ่ำนบุคคลที่เกี่ยวข้องที่เป็นบริษัทนำยหน้ำ และต้องเปิดเผย รำยงำนดังกล่ำวต่อผู้ลงทุน ดังนี้ o เปิดเผยบน
ธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินเพื่อบริษัทจัดการ
(“crossing”)ทั้งที่ผ่านและไม่ผ่านตัวกลาง (“dealer”) เพื่อลดภาระในการรายงานธุรกรรมที่เกินความจำเป็น คงเหลือการรายงานรายการ cross trade ซึ่งเกิดในเวลาเดียวกัน และไม่ผ่าน dealer เพื่อให้ผู้ลงทุนสามารถติดตาม
รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบรายงานภายใน/ภายนอก รายงานข้อมูลการทำธุรกรรมระหว่างกองทุน (crossing) แบบรายงาน/แบบฟอร์ม แบบ AMC01 รายงานการขายหลักทรัพย์หรือทรัพย์สิน
กองทุนที่อยู่ภายใต้การจัดการของบริษัทจัดการ (crossing) ให้รายงานเฉพาะธุรกรรมระหว่างกองทุนรวมกับกองทุนอื่นๆภายใต้การจัดการ (2) ลดภาระการรายงานข้อมูลในแบบรายงานภายนอก โดยตัดออก 3 รายการ ได้แก่ รายงานสภาพ