ก.ล.ต. ขอเชิญผู้ลงทุนและประชาชนที่สนใจเยี่ยมชมบูธ ก.ล.ต. ในงาน SET in the City กรุงเทพมหานคร 2017 ภายใต้แนวคิด ?รู้คิดวางแผน รู้ศึกษาผลิตภัณฑ์การลงทุน รู้ใช้ตัวช่วยการลงทุน? ได้ที่บูธ ?SEC Self

’ assets and strict supervision on asset separation. The private fund operators can self-custody for its assets under management without applying for the approval of being custodian. Such a move will

Bangkok, September 1, 2014 ? The SEC is seeking public comment on amendments to the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (1992) to support the establishment of self-regulatory organizations (SROs

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จัดงานสัมมนา Compliance Meeting หัวข้อ “Strengthen Self-Regulate กำกับดูแลตนเองอย่างเท่าทัน” ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลัก

when they establish their private contractual relations. This corporate governance framework typically comprises elements of legislation, regulation, self-regulatory arrangements, voluntary commitments

is not sufficient to provide assurance that such non-audit services may or may not impair the independence arising from the self-review threat or advocacy threat. • The audit firm may lack necessary

audit firms were also conducted. For example, (1) succession plan and retention plan, (2) maintenance of independence of audit firms and auditors, (3) assessment on readiness of accounting personnel, (4

แบบประเมินตนเอง (Self - Assessment Questionnaire หรือ SAQ) ด้านระบบงานสำหรับการลงทุนเพื่อบริษัทหลักทรัพย์

preparing for the FSAP assessment since 2016 by conducting self-assessment, amending regulations and processes to close any regulatory gaps found deviated from the newly published IOSCO Principles (May 2017