List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
/> ตามที่บริษัทท่านได้ส่ง (1) รายงานสถานะบล. รายวัน (บ.ล. 4/1) (2) ข้อมูลยอดคงค้างทรัพย์สินประเภทเงินของลูกค้า NR และ (3) รายงานของผู้ออกใบสำคัญแสดงสิทธิอนุพันธ์ ให้สำนักงานผ่านทาง e-mail seccom
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
;">ที่ กลต.กธ. (ว) 21/2555 เรื่อง การแจ้งแต่งตั้งและสิ้นสุดการแต่งตั้ง Head of compliance ตามที่สำนักงานได้นำส่งประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 39/2555 เรื่อง การจัดการให้มีหน่วย
Head of Compliance