List of head of Compliance Please wait... List of head of Compliance No. Company Name Commencement Date Securities Company Asset Management Company Investment Advisory Company Derivatives Brokerage
Facebook page AMATA - Capital Gain : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 16/05/2023)
Facebook page Capital Gain : Unlicensed securities and derivatives business (Disclosure Date : 15/04/2022)
เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพการประสานงานระหว่างผู้กำกับดูแลและผู้ประกอบการ ก.ล.ต. และสมาคมบริษัทจัดการลงทุน (สมาคม บลจ.) ได้จัดโครงการนำร่อง ? การประชุมผู้ดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) ในธุรกิจจัดการลงทุน
เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล เรียน Compliance ของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนรวม / กองทุนส่วนบุคคล ตามหนังสือเวียนที่ น.(ว) 13/2549 เรื่อง นำส่ง
: underline;">ที่ ธ.(ว) 10 /2544 เรื่อง ขอความร่วมมือจัดส่งคู่มือการปฏิบัติงาน (Compliance manual) ด้วยสำนักงานประสงค์จะรวบรวมคู่มือการปฏิบัติงานของหน่วยงานดูแลการปฏิบัติ
หรือไม่ 1. ปฏิบัติตามประกาศ ทธ.39/2555 ในส่วนที่เกี่ยวกับการแต่งตั้ง Head of Compliance รายใหม่ 2. หากต้องปฏิบัติตามข้อ 1. จะสามารถขอผ่อนผันระยะเวลาการแต่ง
The Securities and Exchange Commission (SEC) organized the Compliance Relations 2024 Event with asset management companies and limited brokers, dealers and underwriters (LBDU), including banks