Bangkok, 13 September 2016 - The SEC has imposed a two-year suspension of approval on {A}, Executive Chairman of {X1} Company Limited, for failing to supervise the Know Your Client/Client Due Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection of {X1} Company Limited, the SEC found deficiencies in the company's KYC/CDD system. Also its clien...

, increasingly emphasize the importance of audit quality factor in the selection of auditors. Qualitative information in the firm inspection report is thus very useful for the selection process. In addition, the

Type of securities : Real Estate Investment Trust (REIT) | Effective Date : 08/12/2014 | Close Selling Date : 00/00/0000

In November 2019, SEC engaged the Thailand Development Research Institute (TDRI) to conduct a study on laws pertaining to the supervision of audit firms and auditors in foreign capital markets for supporting amendment of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (Securities and Exchange Act) to allow more effective and efficient supervision of audit firms and auditors in Thai capital market.SEC Secretary-General Ruenvadee Suwanmongkol said: “This is the first time SEC contracts an independ...

ประเภทหลักทรัพย์ : ทรัสต์เพื่อการลงทุนในอสังหาริมทรัพย์ (REIT) | วันที่มีผลใช้บังคับ : 08/12/2557 | วันที่ปิดการขาย : 00/00/0000

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นร่างประกาศหลักเกณฑ์เกี่ยวกับการประกอบธุรกิจประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคล เพื่อให้มีความยืดหยุ่น ไม่เป็นอุปสรรค และสอดคล้องกับลักษณะของธุรกิจที่มีความหลากหลาย โดยยังคง

ทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประเภท ก. แต่มิได้ประกอบธุรกิจการค้าตราสารหนี้ สามารถขอหยุดประกอบธุรกิจเฉพาะการค้าตราสารหนี้ได้หรือไม่ และมีผลต่อหน้าที่ปฏิบัติตามประกาศที่ ทธ. 35/2556 ในส่วนที่เกี่ยวกับระบบงาน เช่น

ก.ล.ต. เปิดรับฟังความคิดเห็นการปรับปรุงแนวทางการกำกับดูแลการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคล เพื่อเพิ่มความยืดหยุ่นในการประกอบธุรกิจ โดยยังคงมาตรฐานและคุณภาพที่คำนึงถึงประโยชน์สูงสุดของลูกค้าเป็น