ผู้แนะนำการลงทุนตราสารซับซ้อนประเภท 2
Bangkok, 13 September 2016 - The SEC has imposed a two-year suspension of approval on {A}, Executive Chairman of {X1} Company Limited, for failing to supervise the Know Your Client/Client Due Diligence (KYC/CDD) as well as client activity oversight systems. Additionally, the SEC is in the process of submitting the? case for consideration of the Criminal Fining Committee.During a routine inspection of {X1} Company Limited, the SEC found deficiencies in the company's KYC/CDD system. Also its clien...
ผู้แนะนำการลงทุนตราสารทั่วไป
, increasingly emphasize the importance of audit quality factor in the selection of auditors. Qualitative information in the firm inspection report is thus very useful for the selection process. In addition, the
Type of securities : Real Estate Investment Trust (REIT) | Effective Date : 08/12/2014 | Close Selling Date : 00/00/0000
ทรัพย์ต่างประเทศ (DR) เป็นผลิตภัณฑ์ทางการเงินที่เชื่อมโยงกับผลิตภัณฑ์ทางการเงินในต่างประเทศ (cross-border product) ทั้งนี้ ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้พัฒนาระบบการซื้อขายใหม่ เพื่อให้รองรับการซื้อขาย DR ที่มีหลัก
In November 2019, SEC engaged the Thailand Development Research Institute (TDRI) to conduct a study on laws pertaining to the supervision of audit firms and auditors in foreign capital markets for supporting amendment of the Securities and Exchange Act B.E. 2535 (Securities and Exchange Act) to allow more effective and efficient supervision of audit firms and auditors in Thai capital market.SEC Secretary-General Ruenvadee Suwanmongkol said: “This is the first time SEC contracts an independ...
>กองทุนรวมอสังหาริมทรัพย์ (กอง 1) ลงทุนในอาคารโกดังสินค้าเพื่อใช้เป็นสถานที่เก็บสินค้าอุปโภคและบริโภคและได้มีการติดตั้งเครื่องจักรทำความเย็นที่มีกำลังตั้งแต่ 5 แรงม้าขึ้นไปเพื่อควบคุมอุณหภูมิภายในอาคาร ส่ง