for normal situations, business operators must receive the SEC’s prior approval. Hence, business operators requested more clarity as to which operational systems are required and a streamlined process

such errors are identified; 2. Profits derived from error correction shall be credited to the funds while losses and expenses shall be paid for by error making asset management companies; 3

and regular monitoring and amending of the policy. 3. The management should determine the guideline for conducting compliance inspection as follows: (1) Communicate with the related personnel to be

personnel of the policies and the practices as well as a procedure for continuous and regular monitoring and amending of the policy. 3. The management should determine the guideline for conducting compliance

minor error occurred during the drafting. The consultation paper is available at https://www.sec.or.th/TH/Pages/PB_Detail.aspx?SECID=676. Stakeholders and interested parties are welcome to send comments

ติดต่อกลับโดยเร็วที่สุด กรอกรายละเอียดของคุณ การกรอกข้อมูลมีข้อผิดพลาด: {{ error }} ส่งข้อมูล สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ และตลาดหลักทรัพย์ 333/3 ถนนวิภาวดีรังสิต แขวงจอมพล เขตจตุจักร กรุงเทพมหานคร

Saranporn told Surat to contact another client and ask him to accept the executed transaction, instead of transferring such transaction to the Error Port, as prescribed by the Standards of Conduct of

working procedures in terms of information verification and be in charge of their analysts? information dissemination. In case of any mistake or error, there should be a clear procedure for immediate

เกี่ยวกับการโอนรายการที่เกิดจากการปฏิบัติงานผิดพลาดเข้า error port นอกจากนี้ ยังมีเหตุอันเชื่อได้ว่า นายสุรัตน์ได้ขอแบ่งผลกำไรจากลูกค้าที่รับโอนรายการดังกล่าว ทั้งนี้ ตั้งแต่วันที่ 21 พฤศจิกายน 2549