compliance with the Notification on Connected Transactions. The Board of Directors resolved to propose the matter at the Extraordinary General Meeting of Shareholders in order to seek confirmation from the
The Civil Sanction Committee passed a resolution imposing a civil sanction on Surasak and Ekkamon in the case of insider trading of GLOBAL shares on 22 August 2012; however, both persons refused to comply with the civil sanction. Later, on 26 February 2018, the public prosecutor filed a legal action against Surasak and Ekkamon with the Civil Court after the SEC had submitted the case for the Court to impose the civil sanction on them in the Undecided Case No. Por. 1060/2561 between the SEC...
;">ที่ กลต.ธ.(ว) 4/2552 เรื่อง การปรับปรุงวิธีจัดส่งรายงานแสดงทรัพย์สินของลูกค้าและใบยืนยันรายการซื้อขาย (confirmation statement)
Confirmation on Blockchain) ซึ่งนำกระบวนการการออกหนังสือรับรองทางการเงิน (Bank Confirmation) มาพัฒนาร่วมกับเทคโนโลยี Blockchain เพื่อเข้ามาสนับสนุนการทำงานของผู้สอบบัญชีและธนาคารในการตรวจสอบบัญชีของบริษัท ซึ่ง
สถาบันทางการเงินและภาคธุรกิจในประเทศไทย ในการนำกระบวนการการออกหนังสือรับรองทางการเงิน (Bank Confirmation) มาพัฒนาร่วมกับเทคโนโลยี Blockchain เพื่อเข้ามาสนับสนุนการทำงานของผู้สอบบัญชีและธนาคารในการตรวจสอบ
worked for Country Group), had used incomplete Customer Confirmation and Portfolio reports in substitution for order tickets. Their actions were deemed as failure to record the customers? securities
communication system, the system for client registration, confirmation and Know-Your-Client (KYC) identification and account opening, the complaint handling system, and the human resources management
; (2) Confirmation statement; (3) The evidence of margin call in the case where the derivatives broker calls for a customer to deposit additional margin; (4) Account of derivatives trading of each
: Bank statements used for ATS trading Deposit/withdrawal/transfer slip for purchasing securities/derivatives Statement report Confirmation note Transfer form Other documents such as a copy of share